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Public participation in Environmental Impact Assessment (EIA): acceptance of the impact
Héctor Damián Mosquera-Benítez1
Recibido: 17 de julio de 2019 Aprobado: 16 de enero de 2020 Actualizado: 28 junio de 2020
Doi: 10.17151/luaz.2020.51.4
Abstract
This paper presents the results of exploratory research related to the attributes assigned to environmental impacts, which followed a qualitative assessment methodology. This methodology is widely used in Colombia; however, a variable that represents the participation of the communities in the evaluation of the environmental impact is sought. The Colombian regulations and continuous legal sentences on prior consultation issues in black communities’ and indigenous reserve territories, as well as the collective characteristics of these properties, deserve the inclusion of a variable that measures public participation in the assessment of environmental impacts. Particularly in the Chocó territory, it is necessary to include an additional attribute apart from those required in the qualitative assessment (which can be extended to collective property territories throughout the country or globally) that represents the communities’ will. Therefore, the decision to carry out a project, work or activity is only made after consideration of a greater human approach and without discrediting other environmental factors involved in these areas, which are potentially sensitive to environmental effects. It was determined that the acceptability of projects and environmental impacts are part of the decision-making process made by the environmental authority, but communities are typically not considered. The possibility of obtaining community acceptability as a part of the methodology for assessing environmental impacts, that is, as a variable or additional attribute of an environmental impact assessment, has not been previously considered and makes this work novel.
Keywords: community participation, environmental impact, environmental impact assessment.
Participación pública en Evaluación de Impacto Ambiental (EIA): aceptación del impacto
Resumen
Este trabajo presenta los resultados de una investigación exploratoria relacionada con los atributos asignados a los impactos ambientales y teniendo en cuenta la metodología de valoración cualitativa, ampliamente utilizada en Colombia; sin embargo, se busca también, una variable que represente la participación de las comunidades en la evaluación de los impactos ambientales. Las normas colombianas y las continuas sentencias sobre la legalidad de la consulta previa en territorios de propiedad colectiva de comunidades negras e indígenas, amerita la inclusion de una variable que mida la participación pública en la evaluación del impacto ambiental. Particularmente para el territorio chocoano, es necesario incluir un atributo adicional a aquellos que hacen parte de la valoración cualitativa (que se puede extender a territorios colectivos del orden nacional y mundial) y que represente a las comunidades, para que la decisión de ejecutar un proyecto, obra o actividad se tome con mayor sentido humano, sin el menoscabo de los otros factores ambientales implicados en las áreas potencialmente sensibles a los efectos sobre el ambiente. Se encontró que la aceptabilidad de los proyectos y de los impactos ambientales existe como parte del proceso de toma de decisiones desde la perspectiva de la autoridad ambiental y escasamente por parte de las comunidades o Stakeholders. Lo que no se pudo encontrar fue la posibilidad que dicha aceptabilidad haga parte de las metodologías de valoración de los impactos ambientales, en términos de una variable o atributo adicional de un impacto ambiental y ese aspecto convierte este trabajo en una novedad.
Palabras clave: participación comunitaria, impacto ambiental, evaluación del impacto ambiental.
1. Introduction
The Colombian legislation, from the Political Constitution, laws, decrees and pertinent resolutions, regulates the participation and prior consultation of the black and indigenous communities in the collective territories of their property. This is particularly seen when carrying out projects, works or activities, related to the exploitation of natural resources and the construction of roads, ports and similar infrastructure works. Even legal protection is related to political, programmatic decisions that potentially affect the interests of these communities; these legal considerations are stated in article 330 of the Political Constitution of Colombia, Law 21 of 1991, Law 70 of 1993, Law 99 of 1993 and Decree 1320 of 1998.
The constitutional, legislative and executive mandate is clear regarding the obligation to carry out prior consultation in projects, works or activities intended to be done in territories of black and indigenous communities in Colombia (Rodríguez- Becerra and Espinoza, 2002; Rodríguez and Muñoz Ávila, 2015; Sánchez, 2012). In Colombia, Environmental Impact Assessment (EIA) and the Strategic Environmental Assessment (EAE) process include public participation as a right of communities for the success of projects that require environmental licenses (Perilla, 2015).
This article aims to raise a discussion about the need to obtain an expression that represents the participation of communities in the methods used to assess environmental impacts in such a way that the established legal mandates are reflected in them. To achieve this purpose, an extensive literature review of specialized publications at the international and national levels, and environmental studies done in Colombia, particularly in regions such as the department of Chocó, was conducted.
The review did not suggest a variable that represents the communities in the mathematical expressions used to measure environmental impact in territories with black and indigenous communities. It is therefore necessary to propose that environmental impact assessments in these communities be modified to include their acceptance or rejection when carrying out any interventions in their geographical areas.
2. State of the art
The first identified model regarding the level of participation of communities is the “Arnstein’s model”, which is also, known as “the Participation Ladder”, and consists of a ladder with rungs that correspond to the extent of the citizen’ power in determining a plan and/or program subject to consultation. This ladder begins with its lowest participation level referred to as “manipulation” and ends in the highest degree called “citizen control”. There is no participation in the lowest rung, which improves while moving up to the highest level of effective participation (Arnstein, 1969); an interesting analysis posed by Arnstein debates who bears the power when important decisions are made during a participation process.
However, the model of “public acceptability”, proposed by John Thomas; suggests that the desirable degree of public participation varies according to the subject; the issues that require a greater “acceptability” demand greater participation, whereas the issues with higher “quality” requirements are less demanding. This also considers “political participation” versus “technical participation”, according to Thomas (1993) who unveils the need for raising the information or training level for the interested parties in his approach.
During the EIA process, Roberts (1995) considered necessary to involve the public; he used the term “public involvement” and then divided it into “consultation” and “participation”. “Consultation includes education, shared information and negotiation, with the aim of making better decisions. While participation means incorporating the public into the decision-making process” (Sánchez, 2011). In this analysis, both terms are considered equal, since both cases involve the influence of the public on decision-making processes.
Public consultation for environmental decisions is not always attached to a legal mandate required by governmental entities; rather, it can be conducted “voluntarily” by overseeing the start of it by the companies involved during the implementation of the investment projects, which is known as “voluntary participation”. The suggestion of Azinger (1998), is that after feeling the need for public consultation, the company must identify the stakeholders, which are normally communities in the project’s area of influence, and the process must be then planned with them (Azinger, 1998).
More recently, Canadian Scholars proposed the Civic Environmental Assessment model (Civic EA), which intends to redefine public participation on the basis of active citizens, a deliberate and focused spirit towards learning (Sinclair and Diduck, 2017). An interesting proposal is that during its implementation, communities be provided with environmental concepts through short educational processes over the course of a public participation experience. Similarly, some academics have contributed to the theoretical development of public participation in environmental assessment: (e.g., Lienhoop, 2018; Wu et al., 2017; Hasan et al., 2018; Glucker et al., 2013; Meredith, 2000; Salomon and Hoberg, 2014; Bastidas, 2004; Okubo, 2016; Rega and Baldizzone, 2015; Hartley and Wood, 2005).
The need to integrate certain variables related to the involvement of communities in determining the importance of impacts that are forecasted during the Environmental Impact Assessment was not be found in the literature. However, the Japanese authors Takahashi and Sato (2015) worked from a different perspective and indicated that “the development of energy systems in the future will depend on the balance between the environmental, economic viability and the public acceptance impact”. In their work, these authors concluded, that alternative energy generation technology may not be sustainable or effective if it poses public acceptance difficulties; whereas other authors, such as Langer et al. (2018), Eswarlal et al. (2014) and Roddis et al. (2018), show advancement in this line of work. Even, Johnson Kanu et al. (2018) recognize the public acceptance variable but insist on the difficulty in measuring it. Public acceptance begins to show the development of a possible attribute for an EIA. Even though this variable appears a lot when Sánchez (2011) mentions that the environmental impacts can be accepted or rejected by communities (Sánchez, 2011), these two expressions (acceptance or rejection) could be the values considered for the acceptance attribute in the implementation of a qualitative assessment for environmental impacts.
2.1 Public participation and EIA methodologies
The participation of communities could be included in the implemented methodologies to assess environmental impacts, to reduce conflicts and to make the decision-making process more effective. Qualitative Assessment for Environmental Impacts (Valoración Cualitativa de los Impactos Ambientales, VACIA) consists of evaluating “a series of qualities of the environmental impacts, usually using the qualities defined by legislation and getting a numeric value that is called importance” (Garmendia, 2005). This assessment has been used since the emergence of methods used to perform an EIA. Some scholars have shown interest in addressing the issue. For instance, Glasson et al. (2005), suggests that the criteria for assessing the environmental impacts considers “the level of public concern” (Glasson et al. 2005). Similarly, Marilyn Block (1999), presents nine attributes with the same purpose; including the “stakeholders’ concern” (Sánchez, 2011).
The Spanish legislation, in regards to the Environmental Impact Assessment for projects (Official Gazette, 2008), refers to the term "acceptable impact" within the "screening" process that is applied to every project to decide those who must undergo an EIA and its level of detail (Gómez Orea, 2013). Likewise, Cantarino (1999) reproduces the content of the paragraph of Article 10 of the Valencian Regulation Law on Environmental Impact Assessments (Official Journal of the Comunitat Valenciana No. 1412, 1990), which expressly states that "the procedures used to determine the degree of social acceptance of the activity, as well as the economic implications of its environmental effects shall be indicated" (Cantarino, 1999). Some authors' approaches were observed regarding the use of the term acceptance of the communities and in relation to the environmental impacts that are forecasted at an environmental decision-making process (which also involves the execution of the projects).
The qualitative method, which is addressed by Conesa (2010), (equation 1), was developed based on consultations with expert panels using Delphi's style surveys. It considers eleven (11) attributes to calculate the importance of the impact, without taking into account the participation of communities, as follows: sign (+/-), Intensity (IN), Extension (EX), Moment (MO), Persistence (PE), Reversibility (RV), Recoverability (RB), Synergy (SI), Accumulation (AC), Effect (EF) and Periodicity (PR) (Conesa, 2010). Furthermore, this is determined by the equation:
I=+/-(3IN+2EX+MO+PE+RV+SI+AC+EF+PR+RB) (1).
The black and indigenous community territories in Colombia, which have great biodiversity, immense aquatic ecosystems and complex cultural and ethnic diversity (Mast et al., 1993), require that the attributes be allocated to impacts that are forecasted for the execution of the projects, works or activities. In addition, these attributes require applicability and express high sensitivity.
Although there are approaches related to the acceptance of environmental impacts, normally this refers to acceptance by a government environmental body or authority (e.g., the Spain case), while, considering the communities’ or stakeholders' opinions, even though these opinions often matter very little (as noted by Sánchez (2011)). Amendments to the mathematical expressions used in the VACIA, have not been considered, including the acceptance of the environmental impacts as a quality measurement that is why the study was conducted.
Toro (2009), in a proposal for an environmental impact assessment in Colombia, introduced the concept of vulnerability for the calculation of the environmental relevance of a project based on a vulnerability index factor, which changes according to the geographical area with high impact action. In his contribution, Toro does not mention any significant elements related to the role of the black and indigenous communities during the environmental impact assessment process for projects in the territory. In addition, there are not any advances in the acceptability of the environmental impacts by these ethnic communities either.
Likewise, Martínez (2010) proposed a methodology for the qualitative assessment of impacts within the Colombian context, where the importance of the impact regarding the environmental quality does not include an attribute related to the level of acceptance of the impacts on the part of ethnic communities (Martínez, 2010).
3. Materials and methods
The conducted research had an exploratory scope that used secondary information and documentary data. A comprehensive review of the international literature and the Colombian legislation regarding prior environmental consultation for black and indigenous communities as well as an analysis of environmental impact studies for projects that filed for an environmental license at a regional and national level were conducted. Four hydroelectric projects in the municipality of El Carmen de Atrato, Chocó (Atrato Alto, Atrato Bajo, Río Grande and the Atrato more Río Grande river basins) and a national project for the highway "Vìa al mar (Road to the sea)" stretch Nuquí- Copidijo were examined. In addition, the contributions of the qualitative assessment of environmental impacts from the most recent Ibero-American academics and theoreticians were studied, which included Vicente Conesa (2010) and Alfonso Garmendia (2005) from Spain and José Toro (2009) and Renson Martínez (2010) from Colombia.
4. Results and Discussion
4.1 Implementation in Environmental Studies
The findings of an inquiry submitted to the environmental authorities, Agencia Nacional de Licencias Ambientales (National Agency for Environmental Licenses) (ANLA) of Colombia and the Corporación Autónoma Regional para el Desarrollo Sostenible del Chocó (Regional Autonomous Corporation for the Sustainable Development of Chocó -CODECHOCO-), showed that the most representative consulting firms that filed a request for environmental licenses in the last 10 years also implemented the qualitative assessment method in the environmental impact studies as suggested by Vicente Conesa (2010). However, the inclusion of variables that would indicate the level of satisfaction of the communities regarding the forecasted environmental impacts was not observed despite complying with the prior consultation process as set out in the legal system.
The qualitative assessment methodology, which is mostly implemented in Colombia for the elaboration of environmental impact studies (Martínez, 2010), will need to be adaped to certain special conditions and for implementation as an environmental assessment method in Chocó and in any other areas that are part of the black and indigenous communities’ collective territories.
It can be concluded that for a region with similar characteristics to Chocó, some variables that express the participation of these communities must be included within the environmental assessment methods.
4.2 Results
From the comprehensive review of the documentation, both from the country’s legislative and academic approach, it was determined that the acceptability of the projects and the environmental impacts exist as part of the decision-making process from the environmental authority's perspective but not from the communities’ point of view. However, the possibility of including such acceptability in the valuation methodologies of the environmental impacts was not found, in terms of a variable or an extra attribute of an environmental impact assessment, which was the main quest of this research. However, neither legislative nor academic sources show a rejection of such a possibility. Table 1 shows the equations of the Qualitative Assessment for Environmental Impacts and its modifications used in Colombia based on the work conducted by Toro (2013).
Table 1. Qualitative equations to calculate the importance of the environmental impacts
Source: modified from Toro (2013).
4.3 Conclusion
In summary, the community acceptance of an environmental impact could be a variable or an extra attribute that is suitable to calculate the importance of the environmental impacts by using the Qualitative Assessment for Environmental Impacts (VACIA) or as part of an environmental impact study whose purpose is to obtain an environmental license for the execution of a project, work or activity. In subsequent research of a descriptive scope, the possibility that this variable can be included in the qualitative method and become a social quality of environmental impacts could be validated by experts.
Potencial conflicto de intereses
Declaro que no ha existido conflicto de intereses en la realización de la investigación que permitió elaborar este artículo.
Fuentes de financiación
La investigación fue realizada mediante la participación del autor en una convocatoria interna en la Universidad Tecnológica del Chocó a cargo de la Vicerrectoría de Investigaciones. Los recursos aplicados son públicos.
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1 Doctor in Environmental Management. Universidad Tecnológica del Chocó, Quibdó, Chocó, Colombia.
How to cite: Mosquera-Benítez, H.D. (2021). Public participation in Environmental Impact Assessment (EIA): acceptance of the impact. Luna Azul, 51, 65-76. https://doi.org/10.17151/luaz.2020.51.4
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Análisis de las metodologías de valoración empleadas en la inversión pública de proyectos medioambientales: evidencias y aplicaciones para Colombia
Lorenzo Portocarrero Sierra1
Recibido: 11 de marzo de 2019 Aprobado: 14 de abril de 2020 Actualizado: 27 junio de 2020
Doi: 10.17151/luaz.2020.51.2
RESUMEN
Las metodologías aplicadas en la evaluación de proyectos de inversión pública en temas medioambientales han ganado popularidad y han sido adoptadas en distintos contextos. En el documento se presenta un panorama general a nivel mundial, regional y local con el fin de direccionar los desafíos de estas aplicaciones para Colombia. Así, el objetivo es identificar las principales tendencias y las brechas que existen para la investigación futura en el país. Este trabajo emplea como metodología una revisión estructurada de la literatura de artículos publicados en revistas académicas en el periodo 1990-2018. La revisión expone interesantes hallazgos en cuanto a las propuestas y avances que muestran la combinación de metodologías, haciendo posible analizar sistémicamente la inversión pública en proyectos medioambientales. Por otro lado, se encontraron evidencias de que el tema aún es incipiente en Colombia, sin embargo, aporta una amplia aplicabilidad para sustentar la toma de decisiones fundamentadas adecuadamente.
Palabras clave: inversión pública, evaluación, metodologías, revisión de literatura, transformación socio-ambiental.
Analysis of the valuation methodologies used in public investment in environmental projects: evidence and applications for Colombia
ABSTRACT
The methodologies applied in the valuation of public investment projects on environmental issues have gained popularity and have been adopted in different contexts. This paper presents an overview at the global, regional and local levels in order to address the challenges of these applications for Colombia. Thus, the objective is to identify the main trends and gaps that exist for future research in the country. This work uses a structured literature review of articles published in academic journals between 1990-2018 as the methodology. The review presents interesting findings regarding the proposals and advances that show the combination of methodologies making it possible to analyze systemically public investment in environmental projects. On the other hand, evidence was found that the issue is still incipient in Colombia. However, it provides broad applicability to support adequately informed decision-making.
Keywords: public investment, evaluation, methodologies, literature review, socio-environmental transformation.
Introducción
Los gobiernos del mundo inevitablemente han de establecer prioridades y tomar decisiones en torno a la asignación de los recursos limitados con que cuentan en la inversión pública. Este desafío es particularmente sensible cuando se incorporan dimensiones ambientales y de sustentabilidad que comprometen a las generaciones presentes y futuras en el uso adecuado y la distribución de dichos recursos (WCDE, 1987). Su consideración es necesaria en el ámbito de las políticas públicas, y si a esto se suma la existencia de déficits de financiación que involucran la proyección de recursos para las siguientes décadas, la complejidad en la toma de decisiones se incrementa ostensiblemente (Runhaar, Driessen & Uittenbroek, 2014). Así, los gobiernos se enfrentan de forma sistemática a la priorización y selección de propuestas de proyectos de transformación socio-ambiental y a la consecución de su presupuesto a través de fuentes alternativas de financiación.
El conjunto de herramientas académicas de apoyo a la toma de decisiones aplicadas en estos contextos presenta una serie de retos en la práctica real dada su complejidad, la especificidad de cada proyecto, los diversos grados de capacidad analítica y técnica, así como las diferencias en la calidad de los datos existentes a nivel de los gobiernos (Runhaar, Dieperink & Driessen, 2006; Liu, 2007). En esta línea argumentativa, el desafío consiste en identificar herramientas metodológicas que respondan a diferentes contextos, que sean adaptables para los formuladores de políticas y los gobiernos para el sustento de las decisiones de inversión. Tales marcos de decisión deben, sin embargo, superar las pruebas de la eficacia, la eficiencia y la legitimidad pública en la priorización de proyectos, garantizar a largo plazo la sostenibilidad de los activos y solvencia para la inversión privada (Calleros-Islas & Welsh-Rodriguez, 2015).
Un gran cuerpo de evidencia teórica y empírica reconoce la importancia de la calidad y eficiencia del gasto en la determinación de la productividad marginal de la inversión y su impacto en el crecimiento de la inversión (Barro, 1990). Esto pone en relieve la importancia de incluir los problemas en mención en los procesos de planificación y aplicación, y en la función del gobierno como coordinador y facilitador del desarrollo económico general. El objetivo central de la revisión literaria consiste en resumir el estado del arte en el campo objeto de estudio como una base para la identificación de áreas en donde la investigación adicional sería beneficiosa.
La valoración de inversiones públicas enfrenta una serie de cuestiones: la falta de capacidad para el cálculo y observación de las tasas de retorno de los proyectos de infraestructura; la politización de la toma de decisiones, la transparencia y la rendición de problemas; las debilidades institucionales en la toma de decisiones; la falta de compromiso político en la aplicación de planes de desarrollo de infraestructura; los aspectos relacionados con la corrupción en la construcción de la infraestructura; problemas en la adquisición de los terrenos; la escasez de empresas de construcción locales; las capacidades y recursos; y debilidades institucionales y legales en la construcción de la infraestructura (Kenny, 2007; Dabla-Norris, Brumby, Kyobe, Mills & Papageorgiou, 2012).
Este artículo presenta un análisis de los estudios previos en la materia (Munda, 1996; Cameron, 1997; Joubert, Leiman, de Klerk, Katua & Aggenbach, 1997; Prato, 1999; Pope, Annandale & Morrison-Saunders, 2004; Almansa & Calatrava, 2007; Chen & Jim, 2010; Almansa & Martínez-Paz, 2011; Girard, Cerreta & De Toro, 2012; Honey-Rosés et al., 2013; Martínez-Paz, Pellicer-Martínez & Colino, 2014; Cinelli, Coles & Kirwan, 2014; Pujadas et al., 2017) considerando tres elementos claves: i) técnicas aplicadas a la evaluación de la inversión pública de proyectos medioambientales; ii) retos en la definición de las aproximaciones metodológicas, así como su validación en estudios de caso específicos; iii) inventario de las medidas, técnicas y operacionalización desde distintas áreas del conocimiento.
El trabajo se divide en cinco secciones incluyendo la sección introductoria. La sección dos presenta los materiales y métodos que siguió la revisión bibliográfica. La tercera parte contiene la identificación de metodologías en el campo estudiado. En cuarto lugar se presenta la discusión de resultados y, finalmente, como quinto punto, las conclusiones.
Materiales y métodos
Se realizó una revisión literaria que, para este caso, comprende la revisión de estudios aplicados con metodologías empíricas en inversión pública de proyectos medioambientales y sus perspectivas para el caso colombiano. Para realizar la presente revisión de literatura se siguieron las directrices generales planteadas en Easterby-Smith, Thorpe & Lowe (2008). A continuación se discuten los pases clave en la realización de la revisión de literatura: i) la estrategia de búsqueda y el análisis de contenido, ii) la selección de la temporalidad, iii) el tipo de fuentes documentales, y iv) la categorización con respecto a las áreas temáticas, así como metodologías de investigación identificadas.
Fuentes documentales
Una revisión sistemática sobre los modelos de evaluación de la inversión o capital público fue conducida para encontrar trabajos multidisciplinares publicados recientemente, principalmente en los siguientes aspectos: i) modelos de evaluación de la inversión pública en sentido macro, ii) modelo de evaluación en proyectos de inversión con un enfoque medioambiental, y iii) modelos de evaluación de la inversión pública en Colombia y Latinoamérica.
La figura 1 muestra el proceso de revisión documental que se siguió. La meta-revisión analítica de este estudio comenzó con la búsqueda de la literatura empírica sobre estudios de metodologías aplicadas en la evaluación de proyectos de inversión. Con este fin se han utilizado varias bases de datos para minimizar la posibilidad de omitir estudios relevantes. Se establecieron criterios específicos para la selección de artículos: i) utilización de técnicas aplicadas en casos reales, b) estudios de carácter empírico, y c) el marco de tiempo de los estudios incluidos fue de 1990 a 2018. Además, la búsqueda de artículos se realizó en tres idiomas: inglés, español y portugués, y para el caso latinoamericano se incluyeron tesis de pregrado y posgrado, así como documentos de instituciones reconocidas, con el fin de no limitar la literatura revisada de artículos en revistas ya que reduciría considerablemente los artículos revisados dada la relativa infancia del campo de las metodologías de valoración empleadas en proyectos de inversión pública.
Figura 1. Etapas metodológicas Fuente: los autores.
Estrategia de búsqueda
Una búsqueda exhaustiva de la investigación relacionada entre 1990 y 2018 fue aplicada para producir una síntesis de la literatura revisada. El inicio del período fue elegido considerando el informe de sostenibilidad presentado por la Comisión Brundtland (WCED, 1987). La estrategia de búsqueda se basó en una selección de bases de datos (Scopus y Web of Science), las palabras clave seleccionadas fueron “public investment”, “public capital”, “environmental projects”; después se combinó con "sustainability", “evaluation methods”; o una combinación de los siguientes: “urban development projects”, “urban sustainable development”. Estas palabras también se ingresaron en español y portugués en las bases seleccionadas más el Google Scholar para alcanzar la cobertura de estudios en Latinoamérica y Colombia.
Análisis de las herramientas aplicadas en la evaluación de proyectos de inversión pública
La toma de decisiones relacionada con proyectos de inversión pública sujeta a modelaciones en escenarios académicos no siempre es compatible con la práctica real. Los trabajos empíricos se centran típicamente en supuestos precisos y sofisticados para fundamentar adecuadamente el análisis de decisiones, confluyendo en escenarios donde la disponibilidad de la información es alta y los recursos analíticos cuentan con un grado importante de libertad. No obstante, en la práctica existen diversos grados de capacidad analítica y técnicas basadas en la calidad de los datos, así como las restricciones asociadas al tomador de decisiones. Luego, el desafío consiste en identificar herramientas alternativas para su uso en diferentes contextos, de forma tal que sean de mayor utilidad para los formuladores de políticas y a los gobiernos fundamentar sus decisiones de inversión.
Inversión pública en sentido general
Diversos tipos de metodologías aplicadas se emplean en los procesos evaluativos de proyectos de inversión, tanto públicos como privados. La elección metodológica de la valoración de la inversión pública viene condicionada por la incertidumbre. Arrow & Lind (1970) sostienen que la incertidumbre asociada con la tenencia de activos y la función de utilidad de los individuos hace que estos adapten sus expectativas en torno al valor esperado. Así, en los mercados privados los inversionistas no optarán por decisiones que les permitan maximizar el valor presente de los beneficios esperados, sino más bien por maximizar el valor presente de los retornos ajustados adecuadamente a las condiciones de riesgo. Es en este punto donde la evaluación de la inversión pública encara retos: la tasa de descuento a usar será la misma que aquella de los mercados privados. Varias posturas emergen ante esta situación dicotómica: i) si se trata el sector público diferente al privado tendrá como resultado una excesiva inversión en este sector en detrimento de las inversiones privadas que produzcan beneficios mayores, por lo que el riesgo debería ser descontado de la misma forma para inversiones públicas como privadas; ii) los criterios utilizados en la evaluación de las inversiones gubernamentales deberán ser diferentes a la de los mercados privados, dado que el gobierno puede responder mejor a la incertidumbre que los privados; iii) el tiempo y preferencias de riesgo relevantes para acciones de gobierno deberían establecerse como un asunto de política nacional ya que las preferencias individuales no actúan como predictoras del comportamiento del mercado de trascendencia normativa en las decisiones de inversión del gobierno.
La importancia en la calidad y eficiencia del gasto en inversión pública constituye un elemento que da por sentado un espacio fiscal adicional para realizar inversión productiva. Lo anterior deriva en que la formulación de políticas públicas que enmarcan las dimensiones de los recursos ambientales y el medio ambiente considera dos elementos de equidad: la intergeneracional y la intrageneracional, dada la incidencia de las generaciones actuales en la generación de externalidades negativas sobre los ecosistemas (Sadoulet & de Janvry, 1995). Ahora bien, en países en vía de desarrollo algunos autores argumentan que existen falencias a la hora de reconocer la naturaleza de creación de valor de la inversión y los intercambios intergeneracionales que esta acarrea en el tiempo al minar el crecimiento de un país (Easterly, Irwin & Servén, 2008; Collier & Venables, 2008).
Aquí la evaluación de la efectividad de la inversión pública se identifica como punto crítico. A nivel macro, su medición y evaluación sistemática ha generado diversos debates y propuestas. Un estudio reciente toma esta base y avanza para estimar la fracción de la inversión pública que se traduce en un capital productivo real, y sugieren que, en los países en desarrollo, en promedio, solo la mitad de la inversión pública se traduce en capital (Gupta, Kangur, Papageorgiou & Wane, 2014). Así las cosas, en las diversas etapas de la inversión pública se muestra que los países de bajos ingresos presentan ligeramente dificultades en selección y evaluación de proyectos, pero también resaltan en el proceso de aplicación frente a los países de ingreso medio. A nivel micro, se encuentran las propuestas de Kuo & Lu (2013) y Kiliç & Kaya (2015), donde mediante técnicas multicriterio difusas evalúan los factores de riesgo asociados a la construcción del metro en Taipei y las dimensiones de un programa de apoyo financiero para aumentar la competitividad de las pymes en una región turca, respectivamente; así como Pujadas et al. (2017) en la propuesta de un índice evaluativo de la inversión pública en Barcelona, mediante la utilización del proceso de análisis jerárquico.
Desde el punto de vista de los organismos internacionales se encuentran varios ejercicios que muestran la evaluación de los recursos financieros en el contexto público. Así, por ejemplo, desde el Fondo Monetario Internacional (IMF), Dabla-Norris et al. (2012) proporcionan un índice para evaluar la gestión de la inversión pública, el cual está constituido principalmente sobre la base de gestión de las inversiones, la contratación pública, el gasto público y la responsabilidad financiera; ello mediado por un proceso que comprende cuatro dimensiones: i) orientación estratégica y la evaluación de proyectos, ii) la selección de los proyectos, iii) la gestión y ejecución del proyecto, y iv) la evaluación de proyectos y su auditoría. En términos concretos el IMF (2015) ha propuesto la metodología Public Investment Management Assessment (PIMA) para hacer que la inversión pública sea más eficiente al evaluar un conjunto de 15 variables en tres dimensiones latentes: planeación, asignación e implementación; ello, mediante la incorporación de elementos en los marcos fiscales macroeconómicos, la integración de la planificación presupuestaria de las inversiones en el mediano plazo, la coordinación de la inversión pública en todos los niveles de gobierno y la participación del sector privado en la provisión de infraestructura pública.
En el caso del Banco Mundial, Rajaram, Kaiser, Le, Kim & Frank (2014) diseñan un arreglo denominado System of Public Investment Management Assessment (SPIM), en el cual se propone como punto de partida la consistencia del proyecto con los objetivos estratégicos gubernamentales, así como pruebas de clasificación presupuestaria para la inclusión en los planes de gatos. Este proceso se lleva a cabo en ocho etapas programáticas, las cuales en un primer momento dan cuenta del diseño y selección de proyectos (orientación, evaluación, revisión, selección) y, posteriormente, en la implementación que deriva en los compromisos y las inversiones a largo plazo en la capacidad técnica y administrativa (implementación, ajuste, operación y evaluación). En un estudio reciente, Marcelo, Mandri-Perrott, House & Schwartz (2016) proponen una forma particular de priorización en el caso de proyectos de infraestructura basado en decisiones multicriterio que contemplan las dimensiones socio-ambiental y económica-financiera.
Inversión pública en proyectos con énfasis ambiental
En proyectos ambientales que consideran la evaluación de los recursos naturales, sobresalen varias técnicas como alternativas de valoración. Beierle (1999) afirma que los tomadores de decisiones en el concierto público se enfrentan continuamente a retos, más aún en el plano ambiental dado que involucra aspectos técnicos complejos, una gran carga moral e intereses múltiples que operan en escenarios de conflicto y desconfianza. La dimensión económica del valor es tan solo una de las múltiples dimensiones asociadas a los entornos ambientales (Villa, Ceroni & Krivov, 2007). Así, se encuentran desde los métodos tradicionales de preferencias reveladas que incluyen versiones de precios hedónicos o costos de viajes (Munda, 1996; Poor, Pessagno & Paul, 2007; Chen & Jim, 2010; Plant, Rambaldi & Sipe, 2017); métodos de costeo como costos de reemplazo, costos evitados o análisis costo-beneficio que incluyen valoraciones contingentes y otras métricas de apoyo (Cameron, 1997; Almansa & Calatrava, 2007; Almansa & Martínez-Paz, 2011; Honey-Rosés et al., 2013; Martínez-Paz et al., 2014; Garcia & Pargament, 2015; Atkinson, Groom, Hanley & Mourato, 2018); evaluación de impactos ambientales (Pope et al., 2004; Ness, Urbel-Piirsalu, Anderberg & Olsson, 2007). De igual manera, se encuentran las técnicas multicriterio (Joubert et al., 1997; Prato, 1999; Cinelli et al., 2014; Ameyaw & Chan, 2015; De Mare, Granata & Nesticò, 2015; Pujadas et al., 2017; Portocarrero, Morató y Vanegas, 2018); y también técnicas basadas en sistemas de información geográficos (Joerin, Thériault & Musy, 2001; Girard et al., 2012; Mosadeghi, Warnken, Tomlinson & Mirfenderesk, 2015).
Lo anterior muestra que las herramientas tradicionales de valoración como el análisis costo beneficio (CBA) y las valoraciones contingentes necesitan de técnicas complementarias que permitan una visión más sistémica del problema de valoración de proyectos ambientales en el proceso decisorio de la inversión pública. Varios trabajos exhiben las complementariedades metodológicas. Así, Anagnostopoulosa & Petalasb (2011) emplean el CBA junto a técnicas multicriterio difusas para evaluar proyectos de irrigación de tierras, situación también desarrollada por Clintworth, Boulougouris & Lee (2018) para el caso de proyectos marítimos. Otros ejercicios como el de Mosadeghi et al. (2015) realizan una comparación de ese tipo de técnicas, pero combinándolos con sistemas de información geográficos en la planeación de los usos del suelo; mientras que López-Iglesias, Peon & Rodriguez-Alvarez (2018) emplean técnicas de análisis de decisiones junto con modelos de gravedad para la evaluación de alternativas de movilidad sostenible en áreas rurales.
Dentro de los enfoques de la evaluación de proyectos de conservación de los recursos naturales se destaca la propuesta de Joubert et al. (1997) donde realizan un análisis comparativo entre las técnicas multicriterio (MCDM) y el análisis costo beneficio (CBA) aplicado al suministro del servicio de acueducto en la formación vegetal ubicada en una región surafricana. También, Prato (1999) desde el enfoque de decisión bajo múltiples atributos propone un marco evaluativo para la toma de decisiones en problemas asociados a los sistemas de gestión de los recursos del suelo y el agua. Nijkamp, Van Der Burch & Vindigni (2002) emplean técnicas difusas sobre una base de comparación de rasgos cualitativos de varias alianzas público-privadas (PPP) en proyectos de revitalización y transformación urbana, identificando varios factores críticos de éxito en la reestructuración urbana holandesa. En el trabajo desarrollado por Pannell et al (2012) se propone un ejercicio de valoración que puede ser usado para la restauración de activos naturales, aunque múltiples acciones de conservación a gran escala pueden ser evaluadas. Por su parte, en el trabajo de Martínez-Paz et al. (2014) se hace uso del CBA combinado con métodos de simulación probabilística para evaluar la rentabilidad socioeconómica de un proyecto de rehabilitación ambiental en Murcia. Ameyaw & Chan (2015) evalúan y priorizan diversos factores de riesgos asociados a la gestión de proyectos de agua de PPP en una región africana.
Obviamente, cada método parte de supuestos que encarnan limitaciones a la hora de evaluar los resultados. Existen varias revisiones documentales alrededor de la temática que realizan distintas exposiciones críticas a las metodologías empleadas en la evaluación de proyectos públicos. Estas presentan enfoques que van hacia el desarrollo regional (Gasparatos, El-Haram & Horner, 2008), la sostenibilidad ambiental (Baranauskiene & Alekneviciene, 2014; Sala, Ciuffo & Nijkamp, 2015) y las estrategias de sostenibilidad de proyectos (Aarseth, Ahola, Aaltonen, Økland & Andersen, 2017). Por un lado, Gasparatos et al. (2008) brinda elementos claves a la hora de escoger métodos para evaluar la sostenibilidad desde perspectivas monetarias, biofísicas, indicadores e índices compuestos. Por su parte, Baranauskiene & Alekneviciene (2014) abordan su revisión en la perspectiva evaluativa de la inversión pública, encontrando dos elementos en particular como los principales impedimentos de las técnicas más usadas para este fin: i) complicada valoración de los beneficios sociales, y ii) determinación de tasa social de descuento. Por su parte, Sala et al. (2015) plantean que la evaluación de la sostenibilidad presenta tres elementos diferenciales: lo ontológico, lo metodológico y lo epistemológico, donde las metodologías, modelos e indicadores de evaluación presentan múltiples escalas y propósitos. Para terminar, Aarseth et al. (2017) se enfocan en la gestión de proyectos y la producción sostenible, encontrando que la sostenibilidad del proyecto se aproxima desde dos dimensiones: la perspectiva organizacional cuyo resultado final es la entrega de un activo, mientras que la segunda se basa en la organización ejecutora que se encarga de la operación del proyecto en sus impactos.
Inversión pública en Colombia
A nivel de estudios aplicados para el caso colombiano se encuentran diversos tipos de ejercicios alrededor de la evaluación de proyectos que combinan, bien sea la inversión de recursos públicos o la parte medioambiental.
Polanco (2009) desarrolla un análisis bajo múltiples objetivos al problema de asignación de recursos financieros para la protección del bosque en el contexto del Sistema de Páramos Altoandinos de Antioquia, Colombia. Mediante la combinación de dos metodologías, por un lado, el análisis de componentes principales en las dimensiones de desarrollo socioeconómico y protección ambiental, y, por otro lado, la clasificación jerárquica, encuentra que “la frontera agropecuaria avanza hacia el bosque esencialmente en los municipios “ricos” y/o cercanos a Medellín: Belmira, San Pedro de los Milagros y Olaya. Es allí donde la asignación de recursos para la protección ambiental podría ser privilegiada” (p.57).
Por su parte, Carvajal y Vélez (2014) proponen una evaluación económica y social para el análisis de casos de proyectos no viables desde la óptica financiera en zonas no interconectadas al servicio de energía eléctrica. De esta manera, las empresas pueden contar con información para hacer un uso óptimo de los recursos públicos en la selección de proyectos basados en la incidencia que estos puedan tener en la población. Sus resultados se resumen en que mediante el uso de
Indicadores sociales y económicos que permiten calificar y priorizar los proyectos energéticos que no son viables desde el punto de vista financiero. Los indicadores calculados permiten dar a los encargados de la toma de decisiones nuevas herramientas para la asignación eficiente de recursos del Estado. (Carvajal y Vélez, 2014, p. 247)
Otro de los ejercicios registrados en la literatura académica colombiana evalúa las técnicas de evaluación utilizadas en proyectos agrícolas que involucran indicadores financieros, económicos, sociales y ambientales (Rosales et al., 2007). Los autores destacan que los componentes sociales y ambientales aparecen marginalmente en las evaluaciones, y que gran parte de los proyectos solo incluyen evaluaciones financieras tradicionales con indicadores de armado simple, flujo de fondos, horizontes temporales, Valor Presente Neto (VPN), Tasa Interna de Retorno (TIR), Relación Beneficio Costo (RBC) y análisis de sensibilidad. En este trabajo, se presenta una aplicación a un proyecto específico de adecuación de tierras en el Meta, Colombia (Ariari), donde se complementa el proceso evaluativo al incluir modelos de riesgos que permiten mejorar las estimaciones y sesgos en los datos; así se incluyen modelos de probabilidades, modelo de valoración de activos financieros o Capital Asset Pricing Model (CAPM), simulación histórica, varianza y covarianza, promedios móviles ponderados y simulaciones Monte Carlo.
También se han encontrado una serie de trabajos de investigaciones universitarias en los niveles de pregrado, maestría y doctorado que han realizado ejercicios evaluativos en problemáticas medioambientales. Vargas (2003, 2005) propone una evaluación multicriterio social en la gestión forestal en Colombia, dado que bajo los lineamientos establecidos por el Ministerio del Medio Ambiente no es posible alcanzar una ordenación forestal disponible; la propuesta de la autora se basó en 7 criterios y 49 indicadores. En el trabajo de Fuentes y Serrano (2006) se realiza una valoración socioeconómica con técnicas multicriterio al problema de manejo de residuos sólidos en Barrancabermeja. Por su parte, Hurtado (2014) lleva a cabo un estudio de prefactibilidad mediante un análisis costo-efectividad para la implementación de un sistema de tratamiento de aguas residuales en Cali. Otra aproximación realizada para el caso de corredores urbanos en la ciudad de Medellín fue expuesta por Galeano (2009), donde se evalúa la pertinencia de la inversión pública y la percepción de la comunidad en esos corredores urbanos. Otro de los ejercicios evaluativos fue desarrollado por Ospina (2012), donde mediante técnicas multicriterio y programación lineal llevan a cabo una valoración económica de activos ambientales en el parque ecológico Los Yarumos, encontrando un valor cuantitativo de los servicios que presta ese activo para la definición de estrategias de conservación.
Finalmente, en cuanto a la aplicación de las técnicas multicriterio en la sostenibilidad ambiental, Chaves (2011) evalúa para sistemas agropecuarios en el Páramo de Guerrero 43 criterios de valoración, donde se encuentra que estos sistemas no han generado los beneficios esperados a la comunidad. Entretanto, Beltran (2014) evalúa sistemas productivos utilizando un enfoque de sostenibilidad en la Orinoquía partiendo de técnicas Delphi y multicriterio para llegar a un modelo de gestión sostenible de los recursos naturales. Recientemente, Portocarrero et al. (2018) mediante un método de análisis jerárquico aplicado al proyecto Morro de Moravia en Medellín, evalúan distintas dimensiones de la sostenibilidad, los cuales involucran lo financiero, económico, ambiental y social, mostrando que existe una “importancia muy fuerte o demostrada” de la dimensión ambiental sobre la dimensión financiera.
Resultados y discusión
Las secciones previas mostraron las distintas perspectivas metodológicas seguidas en la evaluación de la inversión pública en proyectos o programas de transformación medioambiental. El panorama general muestra que en la región se adopta este conjunto de herramientas empíricas, las cuales han sido incorporadas en los organismos evaluativos de la región, tales como la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL) y el Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES). Las técnicas van desde enfoques de eficiencia, distribución, cálculo de beneficios, precios y costos sociales, evaluación de impactos y multicriterio, ligadas a los procesos de planificación de gestión pública en la región (Contreras, 2004; Pacheco y Contreras, 2008). Ahora bien, dicho andamiaje aún se encuentra en proceso de adaptación, situación expuesta por Rondón & Alfonso (2010), quienes plantean que si bien el desarrollo económico y social debe guiarse bajo los parámetros del desarrollo sostenible, su aplicabilidad en los contextos latinoamericanos exhibe saltos cuantitativos y cualitativos a la hora de su aplicabilidad práctica.
La gran variedad de factores que concurren en la evaluación de la inversión en proyectos de carácter ambiental muestra la complejidad del abordaje de esta problemática. Aunque el análisis de costo-beneficio (ACB) ha sido ampliamente aplicado en la evaluación de proyectos en sentido general, como en aquellos que contemplan afectaciones a los recursos naturales, varios autores consideran esta técnica como inapropiada para la evaluación de inversiones que generan externalidades ambientales y sociales (Joubert et al., 1997; Prato, 1999; Mendoza & Martins, 2006). Las dos principales limitaciones que destacan este grupo de autores son: i) los valores deben expresarse en unidades monetarias, y ii) descontar los costos y beneficios en ambientes de incertidumbre y horizontes temporales de largo plazo. Luego, el tema de la asignación de valores monetarios a los beneficios, materializado en el monto actual neto de la inversión, así como la reducción en la multiplicidad de criterios y objetivos en los que se basa la toma de decisiones para un solo criterio monetario, aparecen como una de las principales dificultades dado el sesgo que se introduce en su cuantificación.
La creciente importancia de la consideración de aspectos medioambientales y el grado de concienciación en torno a dichos temas, enmarcados en el discurso del desarrollo sostenible y la necesidad de su adecuada valoración, hace de este un contenido particularmente interesante y de actualidad para el país, para los formuladores de políticas públicas y los tomadores de decisiones (Calleros-Islas y Rodriguez-Welsh, 2015). La revisión realizada contribuye a la cantidad creciente de literatura sobre la sostenibilidad, buscando así proporcionar información útil sobre la aplicabilidad metodológica y sus problemas relacionados con la correcta focalización de los recursos públicos en proyectos de transformación socio-ambiental. Una discrepancia observada entre los métodos tradicionales de costo-beneficio y las técnicas multicriterio ha sido revisada por varios autores (Gasparatos et al., 2008; Baranauskiene & Alekneviciene, 2014; Kleeberg, Schneider & Nippa, 2015) señalando sus pros, contras y complementariedades metodológicas. No obstante, no hay unanimidad absoluta y unicidad en la solución del problema. Más bien, existen una serie de metodologías que, desde otros campos del conocimiento, enriquecen las formas evaluativas de la inversión pública en esta área y, por lo tanto, múltiples formas de modelar el apoyo a los tomadores de decisiones de una forma más sistémica.
En este sentido, la complementariedad explicativa entre diversas técnicas debe darse para subsanar las limitaciones individuales en diversas etapas de la valoración que exhiben estas. En la sección previa, la revisión de estudios aplicados en la valoración de la inversión pública ambiental muestra la gran variedad de criterios e indicadores existentes. Así, las diferencias entre las metodologías surgen cuando se trata de la selección de criterios e indicadores específicos para la medición, los cuales tienden a variar con el tipo de proyecto evaluado y si la evaluación de los impactos se aplica a escala local, regional o nacional.
Una cuestión fundamental derivada de esta revisión da cuenta de la importancia que tienen las técnicas de evaluación en la distribución de los recursos financieros públicos. La complejidad asociada a los proyectos de transformación socio-ambiental debe ser cuidadosamente evaluada. La correcta evaluación de la inversión en este tipo de proyectos puede lograr grandes ahorros, tanto para las generaciones presentes como para las futuras.
Otro punto crucial que ocurre en el proceso de toma de decisiones tiene que ver con la selección de la técnica o herramienta más adecuada para ser utilizada en cada caso particular bajo estudio. Ahora bien, no existe ninguna norma genérica o fórmula mágica para la elección de un determinado método como los referenciados previamente en la evaluación de los recursos públicos en proyectos ambientales. Uno de los criterios considerados es la experticia de los responsables de la toma de decisiones, la disponibilidad de software adecuado o la necesidad inherente en la valoración, que van desde la ordenación de alternativas, en cuyo caso son habitualmente empleados el método de eliminación y elección para representar la realidad (ELECTRE) y el método de organización por orden de preferencia para la evaluación enriquecida (PROMETHEE); y también donde el interés se centra en la identificación de un único óptimo, situación donde el proceso de análisis jerárquico (AHP) es generalmente preferido. No obstante, muchas veces dada la imprecisión de la información es necesario combinar métodos, caso donde las técnicas difusas se unen al proceso de elección para formar conjuntos decisorios con mayor robustez.
En síntesis, uno de los aspectos más críticos en cualquier problema de estudio que involucra múltiples dimensiones y escalas es la selección de los criterios específicos que pueden ser empleados en el proceso de toma de decisiones. Dichos criterios dependen tanto de la naturaleza del problema en estudio, así como de los flujos de información requeridos. En ese sentido, en el análisis de la inversión pública se utilizan distintos criterios con el fin de determinar su asignación óptima. Más específicamente, con respecto a los proyectos de transformación socio ambiental resulta obvio que el coste y el impacto que generarían actúan en dominancia a los criterios evaluativos seleccionados. En contraste, los criterios técnicos, que dan cuenta del proceso de apoyo a la toma de decisiones muchas veces no se hacen explícitos o no son considerados en la mayoría de los estudios. En consecuencia, para la evaluación óptima de la inversión, el costo y el impacto se consideran parámetros fijos en muchos de los casos revisados.
Conclusiones
El objetivo del presente trabajo fue revisar el estado actual de la literatura referente a la evaluación de proyectos de inversión pública, en particular aquellos que involucran problemáticas medioambientales y con base en esa revisión identificar la situación y perspectivas para Colombia.
La revisión comprendió más de 60 artículos y documentos académicos de corte empírico en donde se mostrará la aplicabilidad de distintos tipos de técnicas a la hora de evaluar los recursos públicos. Se encuentra una variedad de enfoques, aunque dentro de las técnicas más comunes sobresalen el análisis costo-beneficio y los métodos multicriterio. Estas técnicas inicialmente se usaban de forma separada, pero en los últimos años se encuentran combinaciones que permiten un enfoque multidimensional y sistémico.
Más allá de los hallazgos alcanzados, la brecha continúa abierta y futuros tópicos de investigación podrían emerger para permitir un diálogo entre la investigación empírica y los distintos contextos de aplicabilidad. La idea es que generen una fundamentación teórica y práctica para avanzar en la frontera del conocimiento que emerge desde contextos en países en desarrollo.
El abordaje exploratorio sobre las propuestas metodológicas utilizadas en la evaluación de la inversión pública en proyectos medioambientales parte no solo de la multiplicidad de factores que afectan el correcto desarrollo de este tipo de proyectos, sino también de la disponibilidad y tipo de información que arroja la evaluación. De esta manera, se han encontrado algunos vacíos en la literatura, especialmente cuando se trata de problemáticas ambientales. En este sentido, el enfoque sistémico permite integrar las opiniones y expectativas del conjunto de actores interviniente en la evaluación de recursos públicos.
Además, el campo de acción para el país es amplio, y los tomadores de decisiones públicas deberán internalizar metodologías compuestas para evaluar y gestionar los recursos que se invierten, dando como resultado el establecimiento de sistemas de gestión y el desarrollo de indicadores de resultados evolutivos de optimización de los recursos financieros.
Limitaciones
El presente trabajo tiene varias limitaciones. En primer lugar, el filtro de búsqueda utilizado para obtener estudios pertinentes fue dirigido por el hecho de que muchos de los estudios se centran en el mundo desarrollado. Si bien es cierto, la mayoría se enfoca principalmente en este grupo de países, se revisaron otros trabajos que incluyen algunas naciones en desarrollo. La inclusión de artículos pertinentes para la revisión adelantada priorizó aquellos con un enfoque centrado en las problemáticas del medio ambiente, sin desconocer que existen otras áreas de actuación de metodologías aplicadas a la evaluación de la inversión pública.
En segundo lugar, la búsqueda se centró en bases de datos que incluyen las revistas más importantes en el campo, que poseen indexación y factor de impacto, pero obviamente pueden existir otras revistas relevantes que no pudieron ser examinadas con rigor o no aparecen en los resultados principales de los filtros de búsqueda llevados a cabo. Por lo tanto, la revisión adelantada es solo una medida para identificar artículos pertinentes, que fue enriquecida por búsquedas por palabra clave y operadores de búsqueda especializados para dar cuenta de artículos con mayor pertinencia; En este sentido, existe integralidad de los artículos que fueron incluidos en este trabajo.
En tercer lugar, el análisis se concentra exclusivamente en la aplicabilidad hacia una problemática específica, por lo que excluye el conocimiento obtenido por los estudios que se centran en otros problemas pertinentes en el contexto de la inversión pública. En consecuencia, la revisión no pretende ser ampliada, sino focalizada en complementar los conocimientos generados por los artículos de revisión específica de la inversión pública centrada en proyectos de transformación socio-ambiental.
Potencial conflicto de intereses
No se declaran conflicto de intereses.
Fuentes de financiación
El presente trabajo se realizó con financiación propia de los autores.
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1 Tecnológico de Antioquia Institución Universitaria 2 Universitat Politècnica de Catalunya 3 Tecnológico de Antioquia Institución Universitaria
Para citar este artículo: Portocarrero, L., Morató, J. y Vanegas, J. G. (2020). Análisis de las metodologías de valoración empleadas en la inversión pública de proyectos medioambientales: evidencias y aplicaciones para Colombia. Revista Luna Azul, 50, 19-39. Doi: 10.17151/luaz.2020.51.2
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Los orígenes de la ideología del dominio humano sobre la naturaleza en Europa
César Augusto Botero
Recibido: 19 de junio de 2018, Aceptado: 16 de marzo de 2020, Actualizado: 16 de junio de 2020
DOI: 10.17151/luaz.2020.51.1
RESUMEN
El propósito de este artículo de reflexión es mostrar que la pretensión de dominio sobre la naturaleza proviene de la separación que ha hecho Occidente entre “el hombre” y “la naturaleza”. Para hacer este recorrido histórico, se consultaron varias fuentes bibliográficas como Google Scholar, Redalyc, Scielo y algunas bibliotecas. Se encontró que las dos fuentes que originaron esta separación se encuentran en las dos fuentes principales de la cultura europea, las civilizaciones grecorromanas y el pensamiento judío, pues ambas tienen en su origen un dualismo fundamental que condujo a separar al hombre y a la naturaleza.
Palabras clave: medio ambiente, historia de Europa, Grecia antigua, Roma antigua, cristianismo.
The origins of the ideology of human domination of nature in Europe
ABSTRACT
The purpose of this reflection article is to show that the pretension of dominion over nature comes from the separation between "man" and "nature" that has been made in the West. To make this historical journey, several bibliographic sources, such as Google Scholar, Redalyc, Scielo and some libraries were consulted. It was found that the two sources that originated this separation are found in the two main sources of European culture, the Greco-Roman civilizations and the Jewish thought, since both have in their origin a fundamental dualism that led to separate man and nature.
Key words: environment, history of Europe, ancient Greece, ancient Rome, Christianity.
Introducción
Este trabajo, de reflexión histórica sobre la ideología del dominio humano sobre la naturaleza en Europa, se basa en un análisis textual de las principales tendencias de las raíces de la modernidad. Este apoyo textual es propio de una reflexión teórica y procura acopiar documentos los más recientes posibles de la literatura relativa al tema de estudio.
El problema
El problema que se pretende abordar en este artículo radica en que la que se ha llamado “cultura occidental” se cree dueña de la naturaleza y del planeta, y esa pretensión de dominio está en el origen del desastre ambiental de la actualidad. Esta idea proviene de las dos fuentes culturales que dominaron la Edad Media en Europa, la cultura grecorromana y la tradición hebrea. Estas dos vertientes se fueron mezclando y drenaron finalmente en la conformación de la idea de universo de la modernidad.
En la modernidad, el instrumentalismo de Galileo y el racionalismo de Descartes concluyeron en la ciencia de Newton e hicieron creer que la naturaleza y el hombre estaban separados, eran como dos sustancias independientes que, en términos del conocimiento, fueron el sujeto y el objeto (Descartes, 1637/2014). Por su parte, Newton, que introdujo un método de observación de la física, inventor del telescopio reflector, y que formuló las leyes de la dinámica, era también alquimista y teólogo arriano y consideraba que Moisés también fue alquimista. En su tiempo, la filosofía natural o cosmología conformó lo que hoy es la física, y fue dotada por Newton de sus principios matemáticos (Newton, 1687/1999). Esto provenía de la concepción de que la naturaleza provenía de una racionalidad y era organizada según la razón, de modo que podía ser matematizable racionalmente, de tal forma que la razón fue el principio de relación entre la naturaleza y el hombre. El entendimiento puede acceder al conocimiento de la naturaleza porque comparte con ella su racionalidad. Este principio cartesiano se empalma con el principio de observación inglés que aproximó a Newton con John Locke.
En la actualidad, cuando se habla de los “recursos naturales”, se inscribe esta denominación de la naturaleza en una ideología dualista, en la que el ambiente está separado de la sociedad, y es algo que “sirve” para la producción de bienes y servicios para la humanidad, que usa la naturaleza como un “recurso” para su provecho, o mejor, la teoría de los recursos se desarrolla en el mundo empresarial, de modo que las cosas, la naturaleza, los seres humanos son recursos del capital para reproducirse y para obtener ganancias. Esta forma de imaginar la naturaleza tiene su origen en esa modernidad racionalista que, en todo caso, tiene antecedentes de producción de máquinas transformadoras de la naturaleza desde tiempos remotos. Esa superación del dualismo moderno ha sido criticada por varios autores, desde Heidegger, hasta la actualidad como crítica al dualismo naturaleza-cultura (Perdomo, 2019), y en el dualismo humanos-no humanos que critica Bruno Latour, con su rescate del actor-red.
Estas posiciones frente a la naturaleza, en las que los hombres se creen amos y dueños del planeta, se remontan a por lo menos dos fuentes.
El origen grecorromano
La naturaleza en Grecia
El concepto de naturaleza no es un concepto natural ni eterno. Surge en la historia y se ha transformado con el tiempo. Según Max Pohlenz (1956), el concepto de naturaleza nació en Grecia con los jónicos. El hecho de nombrar la naturaleza como una entelequia autónoma significaba que sus leyes eran independientes de la voluntad de los dioses. Y los jonios, especialmente Anaximandro de Mileto, intentó mostrar que los humanos hacemos parte de esa naturaleza, estamos sumergidos en ella, y nuestro rumbo depende de sus leyes (Ángel-Maya, 2001).
Estas dificultades de sentido común ayudan a comprender los obstáculos que ha tenido la filosofía en definir el concepto. Puede decirse quizás que si hay un término que resuma las contradicciones del pensamiento filosófico ese es el de naturaleza. La principal dificultad ha sido precisamente si la naturaleza incluye o no al hombre y una respuesta adecuada a este interrogante es quizás uno de los ejes fundamentales de toda filosofía. (Ángel-Maya, 2001, p. 63)
Esa integración del hombre en la naturaleza ya indicaba opiniones que consideraban que no pertenecían al mismo orden de cosas, lo que se anuncia con la introducción del nous que es el espíritu, la parte más elevada del alma, y que no pertenece a la dinámica de phisis, de modo que Platón de Atenas contribuye a la separación al intentar superar el Arché de Anaximandro de Mileto que lo concebía como to apeiron, es decir, como principio ilimitado y, por consiguiente, sin forma, de todas las cosas. Lo que este quería significar era que la phisis tenía una dinámica propia y no dependía de ninguna voluntad externa y en esa dinámica se incluía el hombre (Jaeger, 1952).
Pero Platón de Atenas, que vivía ya un mundo imperial de la liga de Delos, disputado por la liga del Peloponeso, vivía en Atenas, que era una potencia marítima, cuyos barcos fueron construidos con las maderas de una ya devastada península, desde Macedonia hasta la propia Atenas, y esa flota fue hundida y restituida durante la guerra del Peloponeso por lo menos dos veces. El imperio se servía de los bosques para la guerra, y la concepción bélica de la naturaleza tuvo que penetrar luego en el Siglo de Oro en el que floreció el pensamiento filosófico (Yarza, 2016).
En muchas regiones la construcción de terrazas o el riego, el sobrepastoreo, la tala de los bosques por los romanos para construir barcos para pelear contra los cartagineses, o por los cruzados para resolver problemas logísticos de sus expediciones, han alterado profundamente algunas ecologías. La observación que el paisaje francés es de dos tipos —los campos abiertos y el boscaje del sur y el oeste— inspiró a Marc Bloch para realizar su estudio clásico sobre los métodos agrícolas medievales. (White, 2007, pp. 78-79)
En este contexto, Platón (271a-307c/2002) en el Eutidemo presenta a dos personajes como doctos y expertos en la guerra:
Estos dos hombres, Clinias, que están aquí —Eutidemo y Dionisodoro—, son personas doctas que no se ocupan de insignificancias sino de asuntos importantes: conocen todo aquello concerniente a la guerra y que debe saber quien aspire a convertirse en estratego —es decir, la táctica, la conducción de los ejércitos y el adiestramiento necesario para luchar con las armas—. Además, son también capaces de lograr que uno sepa defenderse en los tribunales, si llega eventualmente a ser víctima de alguna injusticia. (271d)
Y encuentra que el disponer de armas es un bien: “Así, pues, también en la guerra —continuó—, puesto que hallarse provisto de armas es un bien, conviene empuñar el mayor número posible de lanzas y escudos, ya que son precisamente un bien” (290c).
Platón vivió la guerra del Peloponeso y considera que el arte de la guerra es algo nada trivial. Cree que la defensa es una virtud y que se debe utilizar todo lo necesario para garantizar la victoria. No se trata de adscribirse aquí a un determinismo del entorno sobre el pensamiento, pero sí de ubicar a los pensadores en un espacio y un tiempo del que no se pueden abstraer, puesto que el pensamiento es siempre histórico. Y en este sentido, el contexto de guerra, concebida como un arte superior, conduce a concebir la naturaleza, la phisis, como un entorno que proporciona lo necesario para la defensa del hombre, que es el centro del cosmos en el humanismo griego.
Este dualismo platónico entre phisis y nous, entre alma y cuerpo, entre pensamiento y materia dominará el pensamiento de la Edad Media y será recogido en la modernidad racionalista de una manera distinta, como veremos adelante, pero de todas maneras es un dualismo que implica un dominio. Es un dualismo que ha tenido momentos de conciliación, como ocurrió con el estoicismo, que concibe a Dios, al nous eterno, como inmerso en la naturaleza, como principio que impregna la materia de razón (Ángel-Maya, 2001).
El derecho romano
Roma es la heredera del pensamiento griego, pero su preocupación gira en torno a la consolidación del imperio antes que a la búsqueda de la verdad o al desarrollo de la racionalidad de la filosofía aristotélica. Roma hereda de Grecia el concepto de isonomía de los ciudadanos, lo que deriva en la creación del derecho romano. Esto se debe a que la intención de Roma es la consolidación y la expansión del imperio, de modo que su estructura social se amplía en la casta militar (el orden ecuestre), y el desarrollo del pensamiento jurídico tiene una intención de dominio imperial, de modo que la herencia que Roma le deja al mundo tiene una intención de dominio más que de isonomía para la ciudadanía (Ángel-Maya, 2000).
De hecho, en la evolución de la Roma conquistadora, se va consolidando el orden ecuestre, que domina especialmente en las provincias, y que conforma un poder con un peso enorme ante el senado y ante el emperador.
La desigualdad, sin duda, va evolucionando a lo largo del Imperio. El orden ecuestre empieza a predominar sobre la antigua nobleza senatorial y desde el tiempo de Claudio, se apodera de la vida política y administrativa. La burguesía comercial alimenta el orden ecuestre. La plena posesión de la persona se amplía con la ciudadanía, sobre todo a partir del siglo tercero. (Ángel-Maya, 2000, p. 41)
En este proceso de instauración del orden ecuestre, en la expansión del imperio, Roma va tejiendo una red de carreteras con un fin militar, pues necesitaba desplazar los ejércitos rápidamente, y la fundación de ciudades, que llegan a 5.627 (Mumford, 1966), va cubriendo con cemento centenares de hectáreas en todas las provincias.
En las ciudades romanas se planificaban sus dimensiones y trazados cuando ocupaban o construían una ciudad. Las aplicaciones del cemento les posibilitó también la monumentalidad y expansión de sus arquitecturas. El cemento posibilitó la substitución del sustrato natural ecosistémico por un sustrato artificializado que aunque simplificaba la complejidad de las propiedades del suelo (impermeabilización, incapacidad de germinación semillas y absorción de gases atmosféricos), incrementaba la variabilidad de los asentamientos humanos al aumentar la velocidad en los flujos informativos entre ellos. Lo que ampliaba a la vez la concepción de sistema unificado a mayores extensiones planetarias, exportando sistemas restrictivos de conductas a lugares cada vez más alejados del centro generador original (Roma). (Antequera, 2004, p. 60)
En la actividad expansiva del imperio, el orden ecuestre va introduciendo modificaciones en el derecho, hasta llegar a una separación completa de la propiedad pública y la propiedad privada, de tal modo que los propietarios privados podían hacer en su tierra lo que quisieran, sin que hubiera un control político sobre ello. Los soldados que ocuparon territorios se apropiaron de terrenos propicios para la agricultura y disponían de esclavos para cultivarlos. Pero, si querían, podían tumbar los bosques que hubiera en esos terrenos y si querían incendiarlos, también podían hacerlo.
La ingeniería de la construcción de ciudades estuvo muy bien planteada en Roma, ya que se limitaba tanto su superficie como su población, que se restringía a unos 50.000 habitantes. Llegaron incluso a planificar la ordenación del territorio para conseguir la autosuficiencia y el equilibrio entre la ciudad y su entorno. En muchas regiones la colonización fue acompañada por un orden similar de planeamiento del paisaje, trazados de caminos y división de los campos en largas parcelas rectangulares que aún hoy son visibles desde el aire y a las que se respeta su uso diario. Aunque Roma ciudad, en su máximo apogeo imperial acogió aproximadamente a un millón de habitantes. (Antequera, 2004, p. 67)
Pues bien, esa metrópoli de la antigüedad, que fundó ciudades en toda Europa, concentraba problemas ambientales en su interior que no fueron fáciles de resolver y que en muchos casos se le salieron de las manos. Fueron problemas ambientales que perturbaban el bienestar de los ciudadanos, puesto que la acumulación de desechos y la ineficiencia de su sistema de alcantarillado dejaban al aire público una contaminación del aire como no se había vivido en ninguna otra ciudad.
Si bien la masa de población podía acudir de día, pagando una pequeña suma, a los retretes públicos del vecindario, depositaban la basura doméstica en cisternas cubiertas, situadas al fondo de los pozos de las escaleras en sus populosas casas de inquilinato, de donde la extraerían periódicamente los estercoleros y los basureros. La misma extracción puntual nocturna apenas disminuiría el hedor que sin duda imperaba en los edificios (la orina, recogida en jarros especiales, era utilizada por los bataneros para trabajar los paños). A diferencia de la eliminación de las aguas, el abono de estiércol tenía la ventaja de reabastecer el suelo de las granjas circundantes con una sustancia rica en nitrógeno [...] Pero la carga procedente de esta vasta población de tugurios debe haber sido mayor que la que podía soportar la tierra vecina [...] Todo ello junto a los cinturones de basureros en el exterior de la ciudad, con fosas de cadáveres de hombre y animales en putrefacción generaban un ambiente más que insalubre. También el tránsito rodado fue un problema en las ciudades romanas. En Roma la gran aglomeración incrementó el uso del carro teniendo que ser regulado por diversas autoridades, ya que la congestión era intolerable. (Antequera, 2004, pp. 69-70)
El crecimiento urbano no tenía precedentes suficientes como para haber diseñado una tecnología que soportara la alta carga de desechos sólidos y de otros que se vierten actualmente en los ríos, y que entonces corrían en superficie de las calles de la ciudad. Esta presión de residuos produjo en Roma un problema que ya no solo fue ambiental sino social (Mumford, 1966).
De todas formas, pese a la devastación y al sistema de planificación y de vínculo con el entorno, en función de la sostenibilidad de la ciudad, no del entorno, a la caída del imperio y con las migraciones de las hordas bárbaras de Oriente, Lucien Boia (1997) anota que, a la llegada de los bárbaros: “Un inmenso bosque cubría el continente de un extremo a otro; en los claros había pueblos, castillos y monasterios. El hombre vivía inmerso en esa naturaleza no domeñada” (p. 68).
Ese bosque que cubría Europa y que Roma no había sido capaz de derribar era, en todo caso, un complejo paisaje que entretejía las ciudades fundadas por el orden ecuestre romano, las vías y los cultivos que alimentaban las ciudades. En todo caso, el bosque, fuente de una fértil imaginación narrativa que trajo personajes del lejano Oriente (Boia, 1997), ese bosque poblado de enanos y hadas, debía ser desbrozado para los cultivos del imperio de Carlomagno (748- 814), en la segunda mitad del siglo VIII y la primera década del siglo IX. Marc Bloc (1978) relata que: “Carlomagno prescribía a sus intendentes que desbrozaran en sus bosques los lugares favorables y no permitieran que los campos fueran de nuevo ocupados por el arbolado” (pp. 71-72).
En esta forma, se va estableciendo que para afianzar los imperios era necesario devastar el bosque. Al menos, esto puede observarse en relación con los imperios que hemos mencionado, el imperio griego, el imperio romano y el imperio Carolingio.
El origen hebreo del dominio sobre la naturaleza
En los relatos de la creación del mundo en el Génesis, se expresa, más que cualquier otra cosa, la relación de dominio sobre el mundo natural:
En el relato mesopotámico, construido sobre el agua, Dios crea el mundo en siete días y, al final de su creación, crea al hombre:
Dijo Dios: “Hagamos el hombre a imagen nuestra, según nuestra semejanza, y dominen en los peces del mar, en las aves del cielo, en los ganados y en todas las alimañas, y en toda sierpe que serpea sobre la tierra.
Y creó Dios el hombre a imagen suya: a imagen de Dios le creó; macho y hembra los creó.
Y los bendijo Dios y les dijo: “Sed fecundos y multiplicaos, y llenad la tierra y sometedla; dominad en los peces del mar, en las aves del cielo y en todo animal que serpea sobre la tierra”. Dijo Dios: “Mirad que os he dado toda hierba de semilla que existe sobre la haz de toda la tierra y todo árbol que lleva fruto de semilla: eso os servirá de alimento. Y a todo animal terrestre, a toda ave de los cielos y a todo ser animado que se arrastra sobre la tierra, les doy por alimento toda hierba verde”. Y así fue. Vio Dios todo cuanto había hecho, y he aquí que estaba muy bien. Y atardeció y amaneció el día sexto. (Biblia de Jerusalén, 1967, Gén.: 26-31)
Nótese que en este relato el hombre es creado al final, a imagen del creador, y es puesto frente a las otras creaciones para que se reprodujeran y dominaran esas creaciones. En el segundo relato, de origen Yahvista, en cambio, el orden de la creación se invierte:
El día en que hizo Yahveh Dios la tierra y los cielos, no había aún en la tierra arbusto alguno del campo, y ninguna hierba del campo había germinado todavía, pues Yahveh Dios no había hecho llover sobre la tierra, ni había hombre que labrara el suelo. Pero un manantial brotaba de la tierra y regaba toda la superficie del suelo. Entonces, Yahveh Dios formó al hombre con polvo del suelo e insufló en sus narices aliento de vida, y resultó el hombre un ser viviente.
Luego, plantó Yahveh Dios un jardín en Edén, al oriente, donde colocó al hombre que había formado. Yahveh Dios hizo brotar del suelo toda clase de árboles deleitosos a la vista y buenos para comer, y en medio del jardín, el árbol de la vida y el árbol de la ciencia del bien y del mal. De Edén salía un río que regaba el jardín, y desde allí repartía en cuatro brazos […] Tomó, pues, Yahveh Dios al hombre y le dejó en el jardín del Edén, para que lo labrase y cuidase. Y Dios impuso al hombre este mandamiento: “De cualquier árbol del jardín puedes comer, más del árbol de la ciencia del bien y del mal no comerás, porque el día que comieses de él, morirás sin remedio”.
Dijo luego Yahveh Dios: “No es bueno que el hombre esté solo. Voy a hacerle una ayuda adecuada”. Y Yahveh Dios formó del suelo todos los animales del campo y todas las aves del cielo y los llevó ante el hombre para ver cómo los llamaba, y para que cada ser viviente tuviese el nombre que el hombre le diera. El hombre puso nombres a todos los ganados, a las aves del cielo y a todos los animales del campo, mas para el hombre no encontró ayuda adecuada. (Biblia de Jerusalén, 1967, Gén.: 4-20)
En este segundo relato, Dios crea primero al hombre de polvo del desierto y lo hace vivir. Luego, crea el jardín y ubica en él su primera creación, el hombre, para que este nombre todas las cosas. En la cultura hebrea, ponerle nombre a algo es dominarlo. Por eso, el nombre de Dios, Yahveh, es una alusión indirecta, pues, según algunos autores, el verbo hebreo hayah alude a una presencia viva y activa y, por consiguiente, el Tetragrámaton significa: “Yo existiré por mí mismo” o “Yo soy el que existe por sí mismo” (Hollar, 2016), es decir, no es propiamente un nombre, porque si el hombre conociera el nombre de Dios, o pudiera nombrarlo, lo dominaría. De modo que el acto humano de ponerle nombre a la creación de Dios es un acto de dominio. Y ese es su mandato. Dominar la naturaleza.
Esta perspectiva es explicable, porque la concepción del Dios hebreo se forma como una superación de los dioses neolíticos que se consagraban a las fuerzas naturales, de modo que había un dios del río, un dios del mar, como fue Poseidón, un dios de las cosechas, un dios de la lluvia… en cambio, el Dios hebreo era el dios de la ley, y la ley era el elemento de aglutinación del pueblo hebreo. Por eso, el Dios de la Ley hebreo dominaba sobre todos los dioses, como lo fue también el Dios de Platón, que era el dios de la verdad. El henoteísmo judío es menos radical que el monoteísmo platónico (Ángel-Maya, 2000), pero tanto en Grecia como en Roma el dios de los filósofos no logra erradicar los cultos a los dioses domésticos ni destruye los dioses homéricos. Y, en ese sentido, el dios judío concentra el culto y el misterio del universo. La exaltación del dios de la ley por encima de todos los demás dioses es recogida posteriormente por el cristianismo y, en todo caso, implica una actitud frente a la naturaleza sobre la cual el hombre tiene una responsabilidad de dominio.
La reunión de las dos tendencias
El pensamiento helénico y la tradición judía se reúnen en el cristianismo de Pablo de Tarso que logra hacer del cristianismo la religión del imperio (Ángel-Maya, 2001). En efecto, Pablo de Tarso, ciudadano romano, que no conoció a Jesús, que fue formado en la escuela helenística, comprendió que el imperio necesitaba un aglutinante religioso que estaba en germen en algunas ideas cristianas (Ángel-Maya, 2001). Entonces, construyó una teología de la salvación del alma individual. Roma necesitaba una promesa de inmortalidad y la tuvo de una semilla que germinó en sus catacumbas.
La cultura helénica había penetrado a Roma, aunque había perdido la libertad, porque había perdido la tierra y el dominio sobre los bienes. Roma dominaba el mundo griego, aunque bebía de sus odres. Y los griegos en Roma se aferraban a su pasado glorioso, en una memoria que no lograban mantener viva sino como nostalgia de su propio dominio, de modo que la identidad griega se mantenía porque había penetrado a Roma y porque se aferraba a su memoria (Moreno, 2014).
En Roma se persiguió el cristianismo, pero no se hizo como ideología, sino como culto, porque se pensó que la mística de los cristianos podía socavar el imperio. Pero cuando el emperador comprendió que era justamente la salvación del imperio, no dudó en acoger esa nueva ideología que le permitiría poner la mirada del pueblo en un más allá escatológico y aquí, en el mundo del pecado, resignarse a un sufrimiento que se presentía efímero por gracia de la promesa de un cielo futuro.
En la perspectiva paulina, recogida posteriormente por la pluma de Agustín de Tagaste, este mundo está signado por el pecado, de modo que la enfermedad, la muerte y todas las concupiscencias provienen del pecado. Y esta forma de concebir el mundo tiene implicaciones profundas en la vida cotidiana y en la manera de relacionarse con la naturaleza. La concepción del tiempo y de la historia que se desprende de la concepción paulina es la de un tiempo teleológico, que empieza en Dios, con el primer relato de la creación que se vio arriba, y termina en la escatología apocalíptica en Dios. Es decir, es un tiempo que empieza en el no-tiempo de Dios y termina en el no-tiempo de Dios. Y en este tránsito, el tiempo del hombre es el tiempo del pecado. En Agustín es el tránsito entre la ciudad del hombre y la ciudad de Dios, que está al final de la historia. Y en este tiempo del hombre, la naturaleza está asociada al pecado. Ya el hombre no habita en el jardín del Edén, sino en una naturaleza cuerpo sometido a todas las concupiscencias de la carne. Y el juicio final, universal y arrasador acabará con este mundo pecador, de modo que el dominio del hombre sobre la naturaleza está legitimado como el dominio sobre una naturaleza que proviene del pecado de Adán.
Para entender a Pablo de Tarso, debe saberse que en el cristianismo primitivo hubo dos tendencias, representadas la primera por los discípulos de Jesús, especialmente Pedro y Santiago, que consideraban que la enseñanza central de Jesús fue la de la hermandad universal por ser hijos de un mismo padre. Se expresa en el evangelio de Mateo, especialmente en el sermón de la montaña, en el que el reino de Dios es un reino terrestre y la fraternidad se vive justamente en este mundo. Esta inmanencia del amor se opone a la concepción paulina, con seguidores como San Lucas, cuyo evangelio es una consagración de la concepción salvífica de Pablo. Es significativo que el gnosticismo de Juan y la perspectiva salvífica de Lucas sean posteriores a la predicación de Pablo, de modo que el nuevo testamento es especialmente paulino. Solo se advierten algunos rasgos de la predicación inicial de Jesús en las cartas de Pedro y de Santiago y en el evangelio de Mateo. De hecho, las disputas personales entre Pablo y Pedro y los discípulos seguidores de este último llegaron a ser agrias (Ángel-Maya, 2001).
En Roma solo el estoicismo habría sido una alternativa como ideología del imperio, pero el estoicismo carecía de mística redentora y estaba ausente del mundo del culto, no proporcionaba una “religión”, es decir, una capacidad de re-ligar, de aglutinar a los fieles, como lo hizo el cristianismo.
La perspectiva helenística de la naturaleza de Pablo de Tarso reúne, entonces, la concepción humanista griega, la concepción legalista de expansión del imperio y la perspectiva de superioridad y dominio sobre la naturaleza de la tradición judía. Y esta convergencia de tres tradiciones transita la Edad Media hasta los albores del Renacimiento con Francisco de Asís que se inclina a la adoración de Dios en las criaturas y asume que el hombre ha sido redimido del pecado de Adán por Cristo (Martínez, 2014).
El mayor milagro de San Francisco es que no terminó en la estaca, como muchos de sus seguidores izquierdistas. Francisco fue tan claramente herético que un general de la Orden Franciscana, San Buenaventura, un gran cristiano y además muy sensible, trató de suprimir los primeros registros del franciscanismo. La clave para una comprensión de Francisco es su fe en la virtud de la humildad, no solamente para el individuo, sino para el ser humano como especie. Francisco intentó deponer al hombre de su monarquía sobre la creación y fundar una democracia entre todas las criaturas de Dios. (White, 2007, p. 85)
No obstante, la Iglesia del Renacimiento se obstina en la perspectiva salvífica de Pablo, de modo que el boato y el sentido imperial de la jerarquía de Roma dura hasta el siglo XX.
El dominio humano de la naturaleza en la modernidad
El dios naturaleza del Renacimiento
El humanismo del Renacimiento, cuyo antecedente próximo es Francesco Petrarca (1304-1374), hunde sus raíces en la alquimia, en la magia esotérica y en una concepción del hombre que se diferencia de la del humanismo griego en que no ubica al hombre como centro del universo y medida de todas las cosas, sino como integrado al universo y fruto predilecto de Dios. La apertura de Petrarca a la magia se comprende medio siglo más tarde en el florentino Giovanni Pico della Mirandola (1463-1494) (Goñi, 2011).
El concepto de magia que maneja Pico, en cambio, supera esta visión popular. Para él la magia es como un concepto primitivo de ciencia, un saber precientífico que une al hombre con la naturaleza, una suerte de “consumada filosofía natural”: la magia natural, que es lícita y no está prohibida, sino que es “pars practica scienciae naturalis”. (Goñi, 2011)
Esta aceptación de la magia natural y el rechazo por la hechicería y la adivinación astrológica de Pico della Mirandola revelan un cambio en el paradigma de conocimiento que se va asentando en el Renacimiento (Garin, 1973). Este nuevo paradigma concibe la libertad del espíritu como el acercamiento sin ataduras dogmáticas al conocimiento de la naturaleza, de modo que la magia natural es aceptada porque se refiere a los símbolos ocultos de la naturaleza, que no son conocidos por las formas tradicionales de aproximarse a los fenómenos y que solo se pueden conocer mediante un acercamiento erudito a la naturaleza, especialmente a la astrología y a la alquimia.
A la magia diabólica no se dedicó jamás varón dado a la filosofía y los que la cultivaron siempre la encubrieron por considerarla deshonrosa. A la magia natural, por contra, se dedicaron Pitágoras, Empédocles, Demócrito y Platón y de ella derivó en la antigüedad la gloria del saber. (Della Mirandola, 1984, p. 132)
A este tipo de ciencias ocultas de la naturaleza se dedicó en el siglo XVI el napolitano Giordano Bruno (1548-1600), que fue un espíritu curioso, para quien la magia está relacionada con la teoría de los vínculos de las fuerzas naturales y de los seres humanos. La práctica del mago es atender la imaginación, que nos abre a los afectos “que pueden conmover a un ser viviente” (Bruno, 2007). Giordano Bruno fue condenado a morir en la hoguera por sus creencias científicas, pues se acogía al sistema copernicano y no al ptolemaico en el que se adscribía la Iglesia. No obstante, las razones de su condena se refieren especialmente a sus opiniones religiosas y a la práctica de la brujería.
El espíritu inquisidor persiguió, casi por las mismas razones, y por el mismo agente que condenó a Bruno, años más tarde, al pisano Galileo Galilei (1564-1642). Pero el sentido de las prácticas de Galileo fue diferente, porque este tenía a su disposición el telescopio que le permitía “demostrar” que sus afirmaciones eran ciertas. Por supuesto, los ministros de la Iglesia no se asomaron jamás al telescopio de Galileo y si lo hubieran hecho no habrían entendido lo que veían. Galileo fue más astuto que Giordano Bruno y se retractó en el juicio inquisitorial. No obstante, a la salida del juicio, pronunció su famosa frase “E pur si muove” para significar que no importaba lo que él dijera o lo que dijera la Santa Inquisición, la naturaleza sigue su curso y tiene sus leyes (Robertson, 2006). Esta es la verdadera revolución de Galileo, frente al dogmatismo de la Iglesia y ante la filosofía anterior. Y este es el verdadero inicio de la modernidad.
La naturaleza en la modernidad
Descartes postuló el problema del conocimiento mediante un dualismo semejante al platónico, entre sujeto y objeto, y dicho problema se refiere a la busca de la verdad absoluta, a la verdad sin duda (Descartes, 1637/2014), y encontró que solo el conocimiento originado en el propio sujeto no tiene duda, puesto que la acción de los sentidos, único puente con el mundo del objeto, es engañosa. Por su parte, el empirismo inglés se dio a la busca de la verdad posible sobre el mundo y elaboró una forma de aproximarse al objeto sensible, fuente de todo conocimiento. En todo caso, también en el empirismo subsiste el dualismo entre las dos sustancias del conocimiento, el sujeto racional interior que conoce, y el objeto empírico exterior que es lo conocido.
La modernidad que empieza con Galileo y se formula filosóficamente con Descartes parte de estos postulados y se desarrolla en dos planos: la producción de un pensamiento que se propone el problema del conocimiento como asunto central, y el dominio de una naturaleza cada vez más urbanizada.
Aún en sus albores, inscrito en una perspectiva cartesiana, el holandés Baruch Spinoza (1632-1677) plantea una teología de integración del hombre a la naturaleza y concibe un dios cósmico inmanente, semejante al dios de Giordano Bruno, condenado por lo mismo solo medio siglo atrás. Para Spinoza, no hay dos, sino tres sustancias que son el pensamiento, la extensión y Dios. Y su panteísmo parte de la reunión de esas sustancias en una sola, de modo que Dios es la naturaleza y el pensamiento al mismo tiempo (Spinoza, 1988).
En adelante, los esfuerzos de la filosofía moderna se debaten en la posibilidad de conciliación de las dos substancias separadas por Descartes, de modo que Kant (1781/2002), Hegel (1985) y aun Marx (1844, 1986) avanzan hacia una forma de concebir el pensamiento como una unificación de las substancias separadas por Descartes y reunidas en Dios por Spinoza.
En el conocimiento hasta ahora hay otro dualismo oculto que radica en la separación de la ciencia y la técnica (Matcham y Mackey, 2004). Es decir, el conocimiento, desde Grecia, fue especulativo y solo podía dedicarse a él una casta aristocrática que no estaba vinculada a la producción de bienes en ningún campo (Berard, 2008). Según Linn White Jr. (2007), la reunión de estas dos prácticas solo ocurre en el siglo XIX, con la Revolución Industrial.
Pero no fue sino hasta cuatro generaciones atrás que Europa occidental y América del Norte concertaron una fusión entre ciencia y tecnología, una unión de las aproximaciones teóricas y empíricas a nuestro ambiente natural. El surgimiento de la difundida práctica del credo baconiano: que el conocimiento científico significa un poder tecnológico sobre la naturaleza puede apenas datarse antes de 1850, salvo en la industria química, donde ya existía en el siglo XVIII. (White, 2007, p. 79)
Esto significa que la práctica social productiva, según el modo de producción capitalista, reúne lo que la razón no había podido hacer confluir desde hacía más de dos mil años. Y el dominio material sobre el planeta es acompañado del dominio ideológico sobre las personas y la pretensión de dominar también el tiempo. En efecto, el capitalismo ha heredado la concepción de una naturaleza a su servicio, a la que asume como recurso del capital para su reproducción y para obtener ganancias. La teoría de los recursos (Penrose, 1959; Wernerfelt, 1984) suele incluir tres ítems como recursos de la empresa, es decir, del capital, que son especialmente dignos de examen: los recursos naturales, los recursos humanos y el recurso tiempo. En esta teoría, los recursos a los que puede acudir el capital para optimizar sus ganancias son:
Después de Penrose y aun de Wernerfelt, se han modificado algunas formas de llamar algunos recursos, de modo que lo que se llamaban recursos humanos pasó a llamarse “capital humano”, y en la actualidad se designa como “talento humano”. Pero la concepción es similar: se trata de algo a lo que el capital debe acudir para obtener ganancias y para reproducirse. Lo mismo sucede con lo que se llamó “recursos naturales”, aunque en este caso, muchos textos y normas siguen hablando de la naturaleza como “recursos naturales”, de manera que la empresa ha hecho propia la perspectiva de dominio de la naturaleza, junto con la ideología del dominio de los seres humanos. Llama la atención, además, que se considere el tiempo como un recurso que puede ser utilizado para el capital. De hecho, la tecnología proporciona un ahorro de tiempo al acelerar el ritmo de la producción, de modo que el tiempo socialmente necesario de la fuerza de trabajo invertida en la producción se disminuye, y es la fuerza de trabajo lo que incorpora valor al producto (Marx, 1995). Pero, en este ahorro de tiempo, el recurso sería la tecnología (Matcham y Mackey, 2004). El tiempo lo sería para el mercado, no para la producción.
En síntesis, según la teoría revisada, la producción capitalista asume la naturaleza como un recurso, de modo que es el capital el elemento dominante y que define los derechos adquiridos por el uso de las riquezas y por la contratación de las personas. Aquí, se manifiesta la ideología del dominio del hombre sobre la naturaleza, en la que se cree que se tiene pleno derecho a usar el planeta al antojo de los empresarios, aunque deteriore el ambiente.
Hacia las culturas que se inclinen ante el planeta
Los esfuerzos de los organismos internacionales a través de las múltiples convenciones internacionales realizadas en defensa del planeta han sido infructuosos hasta ahora para detener la depredación de los débiles ecosistemas terrestres, frente a la arremetida atronadora de la tecnología y del desperdicio producidos por el capital. La ideología del dominio sobre la naturaleza no ha sido derrotada, y cada vez el planeta tierra se aproxima más a un punto de inflexión irreversible, por ejemplo, en el calentamiento global. Se sabe que este fenómeno se debe a la acumulación de CO2 y otros gases en la atmósfera, que produce lo que se ha llamado “efecto invernadero”, y al respecto se han realizado al menos las reuniones de la ONU que produjo el Protocolo de Kioto, producido en 1997 y ratificado en 2005, y la Cumbre de Bali (2007) realizada para redefinir el primero. Pero ninguno de los dos documentos emanados de estas convenciones fue firmado por Estados Unidos ni por China, principales contaminadores de la atmósfera del planeta. Estados Unidos pretende defender derechos adquiridos por los ciudadanos de su país, y China pretende demostrar que no se está contaminando. Entretanto, los índices de acumulación de CO2 y de otros gases tóxicos siguen aumentando vertiginosamente, y los fenómenos atmosféricos son cada vez más preocupantes.
Frente a esta ideología de dominación sobre el planeta, se levantan algunas voces como las de los indígenas americanos que han influido en las constituciones de Bolivia y de Ecuador, que consagran en sus respectivas cartas políticas los derechos de la Pacha Mama. En Colombia, la Corte Suprema de Justicia reconoció la condición de sujeto de derechos a la cuenca del río Amazonas (Sentencia STC4360, 2018), y la Corte Constitucional hizo lo mismo respecto a la cuenca del río Atrato (Sentencia T-622/16, 2016) como sujetos de derechos. Lo mismo se ha hecho por tribunales de primera instancia respecto a la cuenca del río Cauca (Sentencia 05001, Tribunal Superior de Medellín, 2019) y del río Magdalena (Sentencia 41001, Juzgado Penal Neiva, 2019). Estos actos judiciales y de jurisprudencia aproximan a Colombia a la concepción latinoamericana expresada en las constituciones boliviana y ecuatoriana.
Lo mismo sucede con la Encíclica Laudato Si (Francisco, 2015), del papa Francisco, en la que convoca a todos los pueblos del mundo a cuidar la “casa común”, que son palabras empleadas en el informe Brundtland (ONU, 1987), que postula la necesidad de garantizar el derecho a la tierra de las generaciones futuras. En la Encíclica, el papa confirma la convicción del informe de la ONU de que es necesario cambiar la cultura, cambiar los hábitos de vida y modificar profundamente la vida.
Necesitamos una conversación que nos una a todos, porque el desafío ambiental que vivimos, y sus raíces humanas, nos interesan y nos impactan a todos. El movimiento ecológico mundial ya ha recorrido un largo y rico camino, y ha generado numerosas agrupaciones ciudadanas que ayudaron a la concientización. Lamentablemente, muchos esfuerzos para buscar soluciones concretas a la crisis ambiental suelen ser frustrados no sólo por el rechazo de los poderosos, sino también por la falta de interés de los demás. Las actitudes que obstruyen los caminos de solución, aun entre los creyentes, van de la negación del problema a la indiferencia, la resignación cómoda o la confianza ciega en las soluciones técnicas. Necesitamos una solidaridad universal nueva. (Francisco, 2015)
El papa advierte que es necesario poner sobre el tapete, por el beneficio común, la propiedad privada, porque esta nunca ha sido defendida sin condiciones por la Iglesia. Y concluye que:
El antropocentrismo moderno, paradójicamente, ha terminado colocando la razón técnica sobre la realidad, porque este ser humano “ni siente la naturaleza como norma válida, ni menos aún como refugio viviente. La ve sin hacer hipótesis, prácticamente, como lugar y objeto de una tarea en la que se encierra todo, siéndole indiferente lo que con ello suceda”. De ese modo, se debilita el valor que tiene el mundo en sí mismo. (Francisco, 2015)
Con esta diatriba contra el antropocentrismo, Francisco da fin a la larga tradición de dominio sobre la naturaleza y abre la puerta cultural a una nueva era de reubicación del ser humano en el universo.
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1. Profesor de la Facultad de Ciencias Jurídicas de la Universidad de Manizales, Abogado, Especialista en Derecho Privado, Especialista en Derecho Empresarial y Magíster en Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente. This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. Orcid: 0000-0001-6126-5131
Para citar este artículo: Botero, C. A. (2020). Los orígenes de la ideología del dominio humano sobre la naturaleza en Europa. Luna Azul, 51, 01-18. Doi: 10.17151/luaz.2020.51.1
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Economía y organizaciones, un acercamiento desde la perspectiva de la sostenibilidad y la entropía
Iván Darío Medina-Rojas1
Recibido: 11 de marzo de 2019, Aceptado: 16 de enero de 2020, Actualizado: 26 de junio de 2020
DOI: 10.17151/luaz.2020.51.3
RESUMEN
El presente escrito realiza un ejercicio de ilación entre componentes sociales como la economía y las organizaciones con elementos de las ciencias naturales tales como la ecología y el medio ambiente, mediante el uso de la interdisciplinariedad al aplicar herramientas que busquen su interrelación como lo es la entropía o la teoría general de sistemas. La información obtenida deriva de la revisión de la literatura, siendo estas fuentes secundarias especializadas en las temáticas propuestas a partir de una perspectiva holística. El objetivo es establecer la conexión adecuada de los campos de interés en un marco donde existe gran preocupación en la actualidad, fruto de un cúmulo de observaciones y experiencias que registra la humanidad, por lo que el concepto de desarrollo sostenible hace presencia y se fortalece en el plano actual. Con ello se logra concatenar y entender que las organizaciones (unidad clave del desarrollo económico) y el ser humano tienen un rol dentro del sistema, que hacen parte del entorno biótico y abiótico, que mantienen flujos energéticos con impactos acumulados al medio ambiente y, por tal motivo, el conocimiento y desarrollo de mecanismos de mejora resulta ser imperativo en el presente.
Palabras clave: organización, sistema económico, entropía, desarrollo sostenible, medio ambiente.
Economy and organizations, an approach from the perspective of sustainability and entropy
ABSTRACT
This paper carries out an exercise of connection of social components such as economy and organizations with elements of the natural sciences such as ecology and the environment, through the use of interdisciplinarity when applying tools that seek their interrelationship such as entropy or general systems theory. The information obtained derives from the literature review, being these secondary sources specialized in the proposed themes from a holistic perspective. The objective of this work is to establish the appropriate connection of the fields of interest in a framework where there is great concern nowadays, as a result of a wealth of observations and experiences recorded by humanity, reason why the concept of sustainable development is present and strengthened at the current level. With this, it is possible to concatenate and understand that organizations (key units of economic development) and human beings have a role within the system, that they are part of the biotic and abiotic environment, that they maintain energy flows with accumulated impacts to the environment and. for this reason, the knowledge and development of improvement mechanisms turns out to be imperative in the present.
Key words: organization, economic systems, entropy, sustainable development, environment.
Introducción
Hilvanar los campos de estudio para dar mayor profundidad en el conocimiento es un ejercicio de gran iteración en el presente, en otras palabras, es incrementar el valor de la interdisciplinariedad como elemento de gran importancia en la actualidad y predominante a la hora de estudiar desafíos de sostenibilidad ambiental, generando valor agregado a la investigación disciplinar, al coludir conocimientos de diversas vertientes que se traducirán en un ejercicio de síntesis epistémica, y más aún cuando se busca comprender un conjunto de desafíos contemporáneos desde la complejidad (Rodela et al., 2019). Por ello, establecer canales de comunicación para la comprensión de eventos desde una mirada ecléctica, facilita su entendimiento; y más en la actualidad que, desde perspectivas estructurales y coyunturales, se observa una cuantía considerable de galimatías (ambientales para el presente ejercicio) que se derivan de actividades económicas humanas. Por tal motivo, el interés de articular la dinámica económica y organizacional (empresas e industrias) a ciertos paradigmas que, de alguna forma, generan conexión sobre la importancia de un entorno con finitud de recursos, al realizar una aproximación desde la bioeconomía y el desarrollo sostenible a prácticas económicas y empresariales (Castaldo, 2012; Gheorghică, 2012).
En un escenario amplio, la dinámica económica hace parte de la taxonomía humana, es inherente a sus actividades y estructuralmente va de la mano con la historia misma. Las doctrinas económicas se han encargado de presentar nuevas tendencias, observando la fenomenología coyuntural en ese trasegar cronológico, y adaptándolo para tratar de dar respuesta a interrogantes que surgen. Buscar el mejoramiento económico aumentando el bienestar social y medioambiental, es uno de los cuestionamientos y preocupaciones surgidos en la actualidad; fruto de cambios generados por la sociedad en donde se percibe un constante agotamiento y desperdicio de los recursos naturales; es importante que modelos económicos y organizacionales establezcan políticas que blinden el entorno ambiental (Charonis, 2012). De acuerdo con Vatn (2020), los procesos económicos requieren de recursos ambientales con el objetivo de generar ingresos, no obstante, qué tipo de recursos y cómo se utilizan, depende de sus características, instituciones existentes y tecnología disponible.
Dentro de los objetivos propuestos por el modelo neoclásico convencional, figuran: el incremento de la productividad, el progreso tecnológico y el aumento poblacional, como impulsores del crecimiento económico. En ese orden de ideas, una teoría del crecimiento endógeno se amalgama al avance tecnológico y a habilidades del capital humano, donde las perspectivas de elementos de selección natural se adhieren a los modelos incrementales, explicando el paso de un estancamiento a un crecimiento (Zhavoronkov y Litovchenko, 2013). Sin embargo, dilemas circunstanciales al interior del discurso político y económico aparecen, muy centrados en la extracción, el consumo y la eliminación de materiales; aún muy dependientes del sistema económico predominante en su aparato productivo (Whiting et al., 2018). Ante esto, se hacen serios planteamientos y se impulsan nuevas propuestas como la esgrimida por el economista francés Serge Latouche, quien apuesta por el decrecimiento como cambio del imaginario que se tiene sobre el desarrollo, ya que el crecimiento acelerado es insostenible y genera repercusiones en el medio ambiente y la sociedad; la crítica es generada a partir de las sociedades en crecimiento, pero que va más allá de la actividad económica al incluir elementos sociales y procesos políticos; al traer a colación los problemas ambientales generados (Haapanen y Tapio, 2016).
La conceptualización del mercado es bastante estática y mecanicista dentro del paradigma neoclásico (Vargo et al., 2017). La incursión de nuevos paradigmas se observa, tal que, corrientes de investigación tradicionales, como resulta al hablar de industrialización y crecimiento, colonización, desarrollo tecnológico y económico, han migrado en parte e involucrado considerablemente una investigación desde las tres aristas contempladas en la sostenibilidad (social, económica y ambiental), las cuales asumen conceptos como la responsabilidad social empresarial, análisis de flujos de materiales e impactos ambientales (Karakaya y Nuur, 2018).
Las organizaciones como sistema
Un agente dinamizador es la organización, la empresa, que en un contexto muy puntual es entendida desde la cultura griega como όργανον o “instrumento”, aunque el concepto se comenzó a afinar con el surgimiento de la Revolución Industrial (Morgan, 1998), constantemente se observan cambios en ese viaje cronológico. Smith lo abordó desde la perspectiva del mecanicismo organizacional, con la especialización de labores y así obtener una mayor eficiencia. De acuerdo con Porter, dichos cambios son producidos por una serie de variables que intervienen y propenden por incluir mejoras, que logren potenciar su ventaja competitiva (Camarena, 2016). Modificaciones que de manera ágil generan adaptaciones, al agregar valor a la empresa, fruto de las alteraciones de un entorno fluctuante (López et al., 2006), aspecto muy próximo a los sistemas naturales. De hecho, la organización debe ser comprendida como un sistema al hacer referencia a un conjunto de elementos en interacción que persiguen un fin común (Arboleda-Naranjo, 2017).
La organización empresarial se define con las características inherentes de la época, actualmente se basan en el conocimiento, en tecnología de la información y en los mercados globales. La organización es un sistema orgánico, con un entorno con el que se intercambia energía, materia, información y dinero, es un sistema abierto al tener entradas y salidas, con sus respectivos retornos que permiten la modificación del sistema, en cuanto a su estructura, operación y propósito, todo ello con el objetivo de incrementar su permanencia en el tiempo al vincular ejercicios de adaptación, construcción y autorreparación (Velásquez, 2007), es una estructura regular, estable y ordenada; generadora de energía y basa su funcionamiento en la comunicación, como elemento que brinda estabilidad (Arboleda-Naranjo, 2017). Además, y de acuerdo con Kay (2019), la fundamentación de la corporación es que el valor creado va más allá de la suma de las partes y que los altos ejecutivos fungen como actores fundamentales a la hora de determinar la distribución adecuada de ese valor entre las partes interesadas, enmarcadas en consideraciones de equidad y eficiencia.
El funcionamiento de los sistemas, sean estos organismos vivos, ecosistemas, economías y organizaciones, por mencionar algunos, guarda una relación con los nuevos paradigmas que se escinden del desarrollo sostenible, uno de ellos es la complejidad (Bermejo, 2011). Las empresas son sistemas y estas se han especializado paulatinamente, lo que conlleva a un proceso de complejidad (ver Figura 1); encontrando la relación implícita entre la innovación implementada y su crecimiento y rendimiento (Chong y Olesen, 2017; Kraśnicka et al., 2018); eficiencia y flexibilidad en el marco de complejidad interna de la organización (Lukinaitė y Sondaitė, 2017); grado de formalización de la empresa (Ganesh y Joseph, 2011; Russell y Smorodinskaya, 2017); esfuerzo invertido en planificación y resultado, en pro de mejorar la satisfacción del cliente (Larsen et al., 2018); y más allá, su papel para abordar problemas globalmente importantes y de complejidad, como lo son el hambre, el cambio climático, la deforestación, la reducción de biodiversidad y la pobreza, entre otros (Dentoni et al., 2018).
Figura 1. Relacionamiento entre sistemas. Fuente: elaboración propia. Hacer clic sobre la imagen para ampliarla
A su vez y de manera holística, las organizaciones fungen como sistemas no lineales, distantes de equilibrio, con mucha receptividad hacia la innovación; por lo cual, el comportamiento empresarial dificulta la predicción y un control a futuro (Bohórquez, 2013). Las tendencias lo muestran, por lo que actualmente se habla de organizaciones híbridas enfocadas hacia la sostenibilidad, al basar su gestión mediante un conjunto de lógicas institucionales, al reconocer y actuar con la necesidad de tomar los problemas sociales y ecológicos de manera integrada, surgiendo conceptos como empresas sociales con enfoque ambiental, emprendimiento de sustentabilidad ecológica, corporaciones benéficas o negocios de triple resultado; una pluralidad de términos que también genera una dilución de unos rasgos definitorios, resultados e impactos concretos en un marco de sostenibilidad (Hestad et al., 2020).
Por añadidura, acorde con D'Amato et al. (2017), seis narrativas permiten describir la dimensión económica de la sostenibilidad: 1) la usualmente empleada en los negocios (priorizar el crecimiento económico, la sostenibilidad no se persigue de forma explícita, más bien por la conversión eficiente del capital natural); 2) desacoplamiento relativo (no se considera intercambiable el capital natural del creado por el hombre, los impactos ambientales negativos se dan por la eficiencia); 3) crecimiento verde (articulación mancomunada entre crecimiento económico y sostenibilidad ambiental, las soluciones se encuentran en el plano natural como, por ejemplo, la adaptación y la resiliencia); 4) límites al crecimiento (la limitación natural del planeta genera contracción del crecimiento económico); 5) desacoplamiento absoluto (no se considera intercambiable el capital natural del creado por el hombre, se da prioridad a la sostenibilidad ambiental por sobre el crecimiento económico); y, 6) frugalidad verde (implementación de soluciones basadas en la naturaleza, tales como la adaptación ecológica y la resiliencia).
La metáfora de la biología en el contexto económico y organizacional
El análisis organizacional puede ser propuesto desde gran cantidad de aristas. En este caso, la biología no es la excepción, la figura retórica de la metáfora ha sentado precedentes para crear lazos. Henry Fayol (muy reconocido mecanicista) establece una correlación entre la organización y el ser humano, como agentes dotados de órganos y funciones, guardando una funcionalidad propia que le atribuye independencia y otorga un carácter de dinamismo, al adaptarse al entorno (Pulgarín, 2013). Al comprender la organización como una estructura dinámica, se puede explicar su conducta y transformación que se gesta a partir de la adaptación a nuevos modelos organizacionales que conlleva a una mayor efectividad en metas y valor agregado; acá, se han empleado parangones con las ciencias bióticas para entender su accionar dentro de una dinámica de sistemas, de tal manera que se permita interpretar el comportamiento de las empresas y sus agentes dentro de otros campos del conocimiento (Cornejo, 2004; López et al., 2006).
En un comienzo, la teoría de la especialización propuesta por Adam Smith en Una investigación sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones es multidireccional, ya que no solo debe ser concebida desde un enfoque de mejoramiento e incremento de la producción industrial, sino desde una visión más integra, tan así que el avance en las diversas disciplinas del conocimiento se toma como un hecho que se ha venido registrando paulatinamente, de igual forma que la interacción entre saberes; tal es el caso de la bioeconomía, entendida como la producción, utilización y conservación de los recursos biológicos; incluyendo un conjunto de conocimientos derivados de la ciencia, la tecnología y la innovación, que proporcionen información, productos, procesos y servicios de todos los sectores económicos en aras de construir una economía sostenible; concepto comparable con economía verde o economía circular, y que involucra a un conjunto de actores siendo tres los fundamentales: universidades e instituciones de investigación, inversionistas especializados y empresas establecidas (Kuckertz et al., 2020).
La bioeconomía surge al reconocer los límites existentes entre la economía y la producción constante de entropía (concepto que se profundiza más adelante) en el planeta, como una expresión de índole contemporáneo que propende por dirimir entre las cuestiones socioeconómicas y ambientales; al adicionar el prefijo “bio” a la economía, busca unirla a la ecología y así generar un enfoque hacia el desarrollo sostenible (Vivien et al., 2019) con miras al estudio y entendimiento de la problemática del cambio climático, la crisis ambiental, la seguridad alimentaria y el agotamiento de recursos naturales; proponiendo a su vez aspectos como ecología industrial, optimización de cadenas de valor y entregando un mayor grado de importancia al cuidado de la biodiversidad (Henry et al., 2014).
La idea sobre mejorar el rendimiento real del flujo de materiales y energía en la economía basado en principios termodinámicos básicos, se da en particular en el lapso de las décadas de 1970 a 1990, en las que se realizó el cuestionamiento sobre si es posible desarrollar un modelo de recirculación completa, frente a una población en crecimiento y a un consumo de recursos per cápita en aumento, adhiriendo también a conceptos como el de “reciclaje”, narrativa centrada en un futuro deseable (Giampietro, 2019). Cabe destacar el papel del economista rumano Nicholas Georgescu-Roegen al generar un relacionamiento entre la historia del pensamiento económico y el entorno ambiental (economía ecológica), en medida del fenómeno del calentamiento global y la cabalgante escasez; la propuesta redefine la esfera económica, tanto su disciplina como su conjunto de prácticas, vinculando el componente biofísico (Lenfant, 2018), refiriéndose a cómo los organismos, de diversas clases, “ganan su vida” en la economía de la naturaleza, mediante interacciones cooperativas y elaboración progresiva de la división del trabajo, entendido como ese conjunto agregado de operaciones económicas al interior de una sociedad, que usa el valor de los bienes biológicos y procesos para beneficio del crecimiento y bienestar de ciudadanos y naciones (Iorgulescu et al., 2015).
Actualmente, los ciclos biogeoquímicos se han visto interferidos por el accionar humano generando deterioro del entorno; no obstante, es posible anticipar y desarrollar procesos de adaptación sobre una base de nuevas condiciones ambientales, a la vez que mitiga los impactos negativos mediante el uso de herramientas tecnológicas, instrumentos económicos (tales como impuestos, subsidios o regulaciones) y ciertas modificaciones como elecciones y modos de vida de los consumidores; también, el uso de la alfabetización ambiental, campo en donde el enfoque de sistemas es de gran relevancia al contemplar a la sociedad como un sistema autopoyético completo, dotado de la capacidad de reproducir y mantener estructuras al compensar las pérdidas generadas por la segunda ley de la termodinámica e interrelacionando aspectos biofísicos y sociales (sistemas socioecológicos) que propenden por el estudio interdisciplinar y creando metáforas con conceptos como “resiliencia”, “ecosistema industrial” o “metabolismo” (Pauliuk y Hertwich, 2015).
Es así como varios enlaces de interacción aparecen, algunos comúnmente empleados al involucrar la teoría evolutiva con el emprendimiento, lo que ha permitido comprender la evolución de las empresas y su supervivencia en el tiempo; también, el uso de la ecología de poblaciones al concentrarse en la estructura y dinámica de las poblaciones; y la teoría de sistemas ecológicos al contemplar el entorno en el que se desenvuelve el espíritu empresarial. Analogías interesantes surgen por doquier, se encuentra la que emplea a las gacelas con las nuevas empresas de alto crecimiento, las primeras pueden correr en ráfagas de 100 kilómetros por hora, muy similar a las segundas, que pueden experimentar en corto tiempo un periodo de crecimiento muy alto; otra comparación muy conocida se establece con los ecosistemas (conformados por componentes bióticos y abióticos), en la que los organismos no pueden ser analizados fuera de su entorno, tal como sucede con las organizaciones empresariales, al no existir por sí mismas, sino como parte de redes; incluso, el concepto de semilla también se usa de manera amplia, la semilla es una planta embrionaria que se encuentra protegida por una cubierta exterior y puede permanecer inactiva por un largo periodo de tiempo hasta que encuentre las condiciones propicias para desarrollarse, algo muy similar con los mecanismos de financiación en una empresa en su fase inicial, por lo que se utiliza el término de “capital semilla”; y, para citar un último ejemplo entre tantos más, se encuentra el de tiburón, pez cartilaginoso, conocido como fuerte depredador y que se ubica en la parte superior de la cadena alimentaria, el concepto se asocia con los inversores o los denominados “tiburones corporativos”, de gran poder en el entorno empresarial (Fernhaber y Stark, 2019).
Los flujos energéticos en el Antropoceno
¿Es sostenible el progreso?, es una pregunta que una cuantía importante de personas se habrá hecho en algún momento de su existencia. De acuerdo con Pinker (2018), basado en una visión individual el planeta parecería ser infinito con poca trascendencia del impacto de nuestras actividades desarrolladas; pero desde la ciencia, la perspectiva resulta más inquietante con incremento en la preocupación a partir de la década de 1970 en que el activismo ecológico, basado en una ideología verde o “greenism” cobra relevancia, no obstante, con cierta misantropía. Por otra parte, surgen otras miradas alternativas a la protección ambiental en conceptos como el ecomodernismo, el ecopragmatismo, el optimismo por la Tierra y el movimiento azul turquesa (también conocido como ecologismo ilustrado o ecologismo humanista). Considerando al primero, el ecomodernismo asiente que una parte de la contaminación generada es una consecuencia inherente a la segunda ley de la termodinámica, que se produce cuando las personas usan energía para llevar a cabo un conjunto de actividades incrementando la entropía que conduce a la producción de residuos, contaminación y otras alteraciones al orden; alteraciones observadas desde siempre, pues no se ha vivido en armonía con el entorno, tal es el ejemplo de los pueblos indígenas que al ingresar en un ecosistema cazaban a grandes animales hasta su extinción o quemaban y talaban varias extensiones de bosques.
Históricamente, y nuevamente en consonancia con lo esgrimido por Steven Pinker, actividades económicas como la agricultura incrementaron la disrupción, por ejemplo, la implementación de cultivos de arroz en Asia pudo haber liberado tal cantidad de metano como para modificar el clima. El movimiento ecomodernista sugiere que la industrialización ha sido positiva para la humanidad al alimentar a miles de millones de personas en la actualidad, duplicar la longevidad, reducir considerablemente la pobreza extrema y sustituir la fuerza muscular por maquinaria como medio de producción; sin embargo, continúa la disyuntiva entre bienestar humano y daño medioambiental, por lo que aparece el concepto de tecnología que actúa como mecanismo de mediación, promocionando la idea de disfrutar de más calorías, lúmenes, kilovatios, bits, o millas con menor contaminación, comprendido, por ejemplo, con herramientas como la curva de Kuznets medioambiental, cuya prioridad inicial apuesta por el crecimiento pero luego se enfoca en el mejoramiento ambiental. Esto se puede constatar con lo aseverado por Goklany (2002) quien menciona sobre mejoras en términos medioambientales una vez surgen nuevas tecnologías y lo relaciona mediante un parangón: de conservar la misma tecnología de 1900, los estadounidenses producirían el triple de emisiones de dióxido de carbono de lo generado en la actualidad.
Es claro que se observa un incremento en el bienestar por parte de los seres humanos, empero, no deja de existir un costo de transformación extensa y rápida de los ecosistemas, por lo que a este periodo se le ha denominado Antropoceno, en el que priman los procesos generados por el hombre y la existencia de ciertas limitantes ecológicas para su actividad; importantes para la reproducción de estructuras, funciones sociales y procesos ecológicos. Un enfoque metodológico diseñado por E. P. Odum y H. T. Odum propició el análisis cuantitativo de la noción de ecosistema, lo que posibilita la contabilidad biofísica de flujos de energía desde la perspectiva de redes denominadas cadenas de energía, que en últimas son las que definen la relación entre los componentes del sistema (flujos de energía), y como se observa en la Figura 2, el nivel (n+1) se basa en procesos que se encuentran más allá del control directo humano (así se afecten con su acción). A una escala mayor se encuentra (n+2), donde hay dependencia por una combinación de procesos naturales de autoorganización impulsados con los principios de las leyes termodinámicas y caracterizados por ser sistemas autopoyéticos. Singularmente, se observa una situación similar al interior del metabolismo social (n-1) y (n-2); donde los procesos requieren viabilidad socioeconómica y deseabilidad social, aunado de una preexistencia de condiciones ambientales favorables (disposición y estabilidad de recursos naturales); (n) responde al contenido de biomasa total del sistema. Los requerimientos energéticos y de materiales (directos o incorporados), mediante un diagrama de flujos, permiten calcular las interacciones sociedad-medio ambiente, y ser utilizadas para el estudio del efecto de cambios en la sociedad y en el metabolismo del ecosistema, sea este real o hipotético (Lomas y Giampietro, 2017).
Figura 2. Representación jerárquica del ecosistema y niveles sociales, asociados a producción y consumo de biomasa. Fuente: elaboración propia, con información obtenida de Lomas y Giampietro (2017). Hacer clic sobre la imagen para ampliarla
En un inicio, la termodinámica se centra en el estudio del calor, sin embargo, ha trasegado hacia la interconversión de todos los tipos de energía mediante un cúmulo de experimentos y experiencias, que llevan a afirmar que la energía interna de un sistema aislado es constante y la entropía de un sistema en equilibrio no puede disminuir de manera espontánea. El concepto de entropía no es sencillo, es un concepto usado en muchos campos del conocimiento, pero muchas veces sin una definición muy certera (Tame, 2019). Procesos espontáneos aumentan la entropía; la aplicación de la segunda ley de la termodinámica se debe a que la economía tiene un dilema entrópico de largo plazo, donde la actividad económica acelera el ritmo al que la Tierra se acerca al estado prohibitivo del equilibrio termodinámico (Lomas y Giampietro, 2017). Por ende, el estudio de flujos de fondo para analizar el entorno económico visualiza agentes transformadores que se mantienen dentro del proceso (empresa, industria); factores de producción: tierra (ricardiana), capital y trabajo, que son garantes del flujo del proceso, donde se observan entradas con salidas diferentes; del mismo modo, se aplica para consumo y distribución, flujos que son necesarios para mantener la identidad de un sistema socioeconómico, e involucra la sumatoria de las actividades humanas (actividades culturales, dormir, trabajo doméstico, ocio, entre muchas más) y, en el caso de la Tierra, regeneración ecológica y uso recreativo (Scheidel, 2013).
Se crea un puente, dados los límites del crecimiento de la Tierra, y aparece de un modo más específico la conexión entre la economía y la termodinámica; de cómo la producción interactúa con las teorías físicas. Las funciones de producción se enfocan en categorías definidas como mano de obra, tierra, insumos producidos y similares; no obstante, adhiere la transformación (de materia), y el enfoque de gasto energético en las actividades productivas (generación de energía eléctrica, por ejemplo); no con la premisa de la destrucción de energía (ley de conservación). La perspectiva de la termodinámica es la mejor organización de la energía y materia disponible, en productos que sean útiles a los humanos; sin embargo, dicha producción eleva la entropía, lo que reduce la disponibilidad energética al interior de un sistema cerrado, como es el caso de un planeta; en ese orden de ideas, el límite entrópico se observa con la cuantiosa reducción de recursos escasos y de energía (Fontini, 2009; Foley, 2015).
Acercamiento a la segunda ley de la termodinámica y la entropía
Utilizando un ejemplo se hará una aproximación a la segunda ley de la termodinámica. Suponga que tiene una taza de café caliente. Inicialmente no se puede explicar, mediante el principio de conservación de la energía, ¿por qué esta taza se enfría hasta la temperatura de la habitación en que se encuentra, pero una que se encuentre a temperatura ambiente no se calienta de manera espontánea? En el proceso de enfriamiento de la taza de café se generará un incremento en la temperatura de la habitación al liberarse energía, reduciendo así la temperatura del café, redistribuyendo la temperatura en el entorno, sin embargo la modificación de temperatura es muy leve dado el tamaño de la habitación, es decir, la taza tenía bastante energía con relación a su tamaño, pero el área circundante no (distribución inicial inequitativa); conforme se daba el proceso natural de enfriamiento, la distribución de energía fue más equitativa. La energía tiende a difundirse de ciertas maneras con propensión a la equidad y que va más allá de la primera ley de la termodinámica (energía interna y conservación); para ello, Rudolf Clausius declaró en 1854 que “el calor no se puede propagar de un cuerpo frío a uno más cálido”, el calor guarda una tendencia a igualar diferencias existentes de temperatura, declaración desde el mundo físico que promueve la equidad y deriva con la segunda ley de la termodinámica (Leff, 2021).
Con relación a lo anterior y conforme con Sherman (2018), el calor fluye a través de un diferencial de temperatura, y este genera expansión gracias al movimiento de micropartículas; Clausius partió de la premisa de que una parte del calor se convierte en trabajo, que no hay un valor constante y que es menos eficaz cuando pasa por un diferencial de temperatura de alta a baja, dividiendo el calor en función de la temperatura lo que establece un valor de equivalencia, que al ser multiplicado representará la mayor cantidad de trabajo que se puede obtener, y se formula mediante
La segunda ley de la termodinámica y la entropía se debe originalmente a Rudolf Clausius y a Sadi Carnot, y se fundamenta en cinco observaciones básicas: 1) un sistema cerrado solo puede ser manipulado por transferencia de calor y trabajo; 2) con el tiempo, un sistema termodinámico aislado se aproxima a un estado de equilibrio único y estable; 3) en un estado de equilibrio estable, la temperatura de un sistema sin restricciones térmicas es uniforme; 4) la transferencia de trabajo no está restringida en la dirección, pero algo de trabajo se puede perder por la fricción; y, 5) el calor siempre pasará de caliente a frío por sí mismo, pero no así en el sentido contrario. Aunado al equilibrio termodinámico conduce así a la segunda ley para los sistemas cerrados:
Pero en un sistema abierto (como los entornos organizacionales), los estados por lo general no son homogéneos, al desplazarse sobre el sistema cambian constantemente, un estado no homogéneo no está en equilibrio y el desequilibrio se mantiene por el intercambio de masa, calor y trabajo con el entorno; la ley de conservación de masa m afirma que aumenta con su ingreso y disminuye con su salida (m ̇=ρѴA, en donde ρ y Ѵ son promedios de densidad de masa sobre la sección A de límites de entrada y salida); la tasa de cambio de masa es debida al diferencial neto de flujos de masa entrantes y salientes en el sistema
Se requiere una potencia para empujar la masa por encima del límite del sistema
La complejidad de los sistemas es bastante notoria, en relación con lo afirmado por Melnik y Usatenko (2018), el mundo es complejo, caótico y correlacionado y las manifestaciones son múltiples, aunque las más peculiares son la comunicación humana y animal, secuencias de ADN y proteínas, flujos de datos y redes informáticas, índices bursátiles y clima, entre otras; esas interacciones de largo alcance hacen que sean epicentro de estudio en los últimos años. Para describir sistemas dinámicos complejos existen diversos métodos (por ejemplo, dimensiones fractales o funciones de correlación), aunque una muy conveniente y poderosa para el estudio de dinámicas complejas resulta ser la entropía, y como modelo plausible, el uso de las cadenas de Markov. Algoritmo propuesto por el matemático ruso Andrei Markov y aplicable a múltiples procesos, por ejemplo, en escenarios de evolución donde el sistema puede permanecer igual o experimentar un cambio mediante una transición a otro (expresado mediante probabilidades de transición); de acuerdo con Agbinya (2020) y Steiner y Tuljapurkar (2020), la propiedad del proceso es que el futuro y el pasado son independientes de conocerse el estado actual, el cual es esencial.
Bajo esa línea, y en consonancia con lo esgrimido por Agbinya (2020), existen estados Xn discretos en el momento n, para el momento n+1, el proceso depende únicamente del estado en que se encontraba en ese momento n. Como parangón, tomar la propagación del virus del Ébola; Xn se tomará como el número de personas que tienen el virus en el momento n, y el número de los que tienen el virus en el momento n+1 es X(n+1), lo que trae a colación que el número de personas infectadas en el momento n+1 depende de las que fueron infectadas en el momento n (formulado como X(n+1) ⇒ Xn, siendo ⇒"depende solo de"). Puede aproximarse al entorno organizacional con relación a una gestión de la cadena de suministro, enmarcada en la gestión de corrientes de material, de información y de capital, basada en la relación de cooperación entre empresas a lo largo de la cadena de suministro contemplando las aristas clásicas (social, ambiental y económica), tenidas en cuenta por requisitos de los clientes, y en general, por la partes interesadas (gran símil se podrá encontrar en la Figura 2); importante considerar el cambio de la cultura organizativa, la transparencia y el riesgo con miras a la efectividad (Giannakis et al., 2020).
Según Fistola et al. (2020), la entropía representa el precio a pagar por la evolución, y no solo es referida netamente al concepto energético, sino que también contempla y le da un rol de importancia a la organización de un sistema; acá, la degradación energética propicia una desorganización, por lo que su estudio resulta atractivo en el análisis de sistemas complejos. En el caso de sistemas sociales, por ejemplo, en los sistemas urbanos se producen efectos negativos, promovidos por un mal uso de los recursos disponibles; la entropía puede ser interpretada como un nivel de resiliencia de un sistema social a eventos internos o externos; y puede ser asumida como la propiedad subjetiva de un sistema que se vincula a la cantidad de información disponible para el propio sistema. Ahora bien, en termodinámica la entropía representa una medida de desorden en un sistema con cantidades iguales de energía y que se tiende a mover hacia el estado de desorden máximo (por lo que a un mayor grado de desorden corresponde un aumento de entropía).
La bioeconomía como puente entre ciencias naturales y sociales
Retornando a la perspectiva de Georgescu-Roegen, los arquitectos de la economía querían enmarcarla dentro de los parámetros de la mecánica; como es sabido en física, la mecánica conoce únicamente de locomoción, que es reversible y no contempla muchos cambios (casuística desde la naturaleza que es observar la fenomenología irreversible). Priorizar el flujo circular de ingresos sobre otros aspectos, es equivalente a aceptar que el dinero en una economía solo se limita a pasar de mano en mano sin tener presente ningún cambio cualitativo, aparte del elemental desgaste de los billetes; en otros términos, un proceso dotado únicamente de sistema circulatorio, pero sin tracto digestivo. Según Georgescu-Roegen, la economía en esencia es una ciencia social y su proceso no puede ser entendido al margen de un contexto social e institucional (Gowdy, 2005); critica a la epistemología mecanicista de lo convencional en las ciencias económicas (Farrell y Mayumi, 2009) y adopta la epistemología desde la entropía, con los tintes característicos de la premisa evolutiva (Cojanu, 2009).
Algunas posturas indican que la actividad económica se centra netamente en producir y consumir; transformar los recursos en bruto, en artefactos y más adelante, en basura (proceso que requiere de energía, sin posibilidad en gran medida de ser reciclado); escenario que debe contemplarse desde la termodinámica y no de la mecánica, con el agravante de la alta generación de entropía (Cavalcanti, 2010; Schepper-Valiquette, 2014). Para comprender la diferencia de paradigmas, en la Figura 3 se presenta un contraste con la postura del economista francés León Walras, quien se apoya en teoremas de la optimalidad de Pareto (maximización de la utilidad sujeta a la restricción presupuestal y maximización de beneficios sujeta a costos) (Gowdy, 2005). La crítica de Georgescu-Roegen se amplía al sistema económico dominante por el abordaje insuficiente de los inconvenientes evidenciados de gestión en procesos de producción (Berthet et al., 2016).
Figura 3. Bienestar walrasiano y la alternativa de Georgescu-Roegen. Fuente: elaboración propia, con información obtenida de Gowdy (2005).
El contexto ambiental debe ser considerado de manera más amplia en el universo económico, no como un elemento externo, contabilizado como un fallo de mercado o una externalidad; se puede dar una mayor prioridad al internalizar esa externalidad. En medida de lo anterior, existe ya una larga tradición desde el pensamiento científico, que busca alternancia al reduccionismo propuesto por los economistas sobre el medio ambiente. Se puede observar en la Figura 4 una lista de varias personalidades que, desde diferentes campos del conocimiento, establecen los canales comunicantes entre ámbitos naturales y ámbitos económicos (Kerschner, 2010).
Figura 4. Principales representantes del relacionamiento entre campos naturales y campos de la economía. Fuente: elaboración propia.
Al guardar implicaciones económicas los análisis de flujos, stocks de materia y energía, se establece un puente con la ecología; acá, la teoría general de sistemas y las leyes de la termodinámica crean la conexión que aglutina estos dos campos basados en la observación de fenómenos biofísicos (Franco, 2018); teoría inicialmente propuesta por Ludwig von Bertalanffy, y su extensión “la sociodinámica” desarrollada por Wolfgang Weidlich, buscan hacer hincapié en los actores de interés que se determinen dentro de un sistema social, que toman ciertas características y variables; que mediante un análisis se permita su entendimiento (Candas et al., 2019). Es así como la teoría de sistemas se contempla como un conjunto de procesos, donde el acoplamiento afronta las exigencias del entorno; la entropía es constante si y solo si el sistema se encuentra en completo aislamiento (sistema cerrado), ya que, si este se abre, la energía sale y se disipa, impidiendo el regreso al punto de origen, por ello se considera que los sistemas son vivos y termodinámicos (Rivas, 2006).
Las organizaciones (empresas) son componentes fundamentales dentro de la infraestructura económica, son agentes vivos al poseer entradas y salidas; son sistemas dinámicos que se encuentran en constante evolución y se orientan hacia niveles de mayor complejidad; comprender la organización al interior de sus componentes dinámicos explica su conducta, y entendiendo ese comportamiento se reduce en cierta medida la incertidumbre, evitando que la entropía los destruya lentamente, debido a que esta crece con el tiempo (Cornejo, 2004). Para las organizaciones, el modelo de producción sostenible es un campo de estudio reciente, la aplicación de prácticas sostenibles a nivel organizacional es hoy en día un aspecto neurálgico; es importante aseverar que cada espacio geográfico responde, no siempre, a los mismos métodos. Un ejemplo interesante parte del estudio de Aboelmaged (2018), en el que se propone el impacto de seis conductores (infraestructura tecnológica, competencia tecnológica, presión ambiental, regulación ambiental, apoyo desde la gerencia y compromiso de los empleados, como agentes clave dentro de unas prácticas productivas sostenibles, mirando el impacto de estas en cuatro capacidades competitivas (costo, calidad, entrega y flexibilidad), en pymes egipcias, tal como se puede ver en la Figura 5. Son marcos de referencia para impulsar prácticas productivas sostenibles, mejorando el desempeño competitivo de las empresas, no solo patrocinando la responsabilidad ambiental, sino también alentando el compromiso de puesta en escena de programas de desarrollo sostenible; promoviendo la ilación de componentes estratégicos y adicionando valor sostenible.
Figura 5. Ejemplo de marco de referencia para impulsar prácticas productivas sostenibles. Fuente: elaboración propia, adaptada de Ceptureanu et al. (2017) y Aboelmaged (2018). Hacer clic sobre la imagen para ampliarla
Adhiriendo al concepto de entropía, existe sincronía con la incertidumbre y, de acuerdo con Ceptureanu et al. (2017), las organizaciones mantienen relación entre capacidades organizativas y respuestas de emprendimiento corporativo; cuando la capacidad organizacional es leve, afecta directamente la confianza e incrementa los índices de incertidumbre, en tanto, una relación fuerte incrementa el nivel de confianza. El efecto entrópico varía con las situaciones, como, por ejemplo, se crean nexos dentro del espíritu empresarial al variar capacidades organizativas (generación de condiciones límite y contingencias); sin embargo, se sugiere profundizar la correspondencia entre entropía, gestión organizacional y rendimiento, que aún se encuentran en estado embrionario.
Conclusiones
La orientación hacia un crecimiento económico sostenible, basado en la innovación, necesita de manera imperativa un marco sólido en el que se canalicen recursos financieros, conocimiento y talento para un emprendimiento productivo (Heinzel, 2013; Scheidel, 2013). De acuerdo con la segunda ley de la termodinámica (y entropía como magnitud termodinámica), establece que la energía se conserva en el transcurso del tiempo, pero sufre una irrevocable degradación cualitativa, y al disiparse incrementa la entropía; de tal manera que, si el proceso económico es entrópico, en cierta medida, el crecimiento económico se debe frenar, en aras de detener el desperdicio de energía que resulta innecesario y puede ser preservado para generaciones futuras (Levallois, 2010). Pero también es necesario crear un enfoque hacia formas factibles de prevenir los daños ocasionados, ya que, como lo menciona Pinker (2018), actualmente se dispone de medios para dar contestación a esa problemática, y se puede solucionar utilizando las herramientas contempladas en la modernidad, tales como la prosperidad social, mercados sabiamente regulados, gobernanza internacional e inversiones en ciencia y tecnología.
Los cambios se presentan a un mayor ritmo en los últimos años; desde varias percepciones la crisis ambiental se manifiesta y afecta a plantas, animales y a seres humanos; la biodiversidad nunca había sido tan vulnerable (Harribey, 2007; Foster, 2011). De aquí que una visión ecológica proponga reducir en una escala equitativa la producción y el consumo pero sin reducir el bienestar humano, mejorando las condiciones ecológicas en un plano local y global a corto y largo plazo (Martínez-Alier et al., 2010); teniendo presente que una variedad de problemas económicos surge cuando la calidad medioambiental se ve afectada con daños al ecosistema, agotamiento de los recursos y la extinción de especies (Smulders, 1995). Pero también resulta importante destacar la visión que comparte Norberg (2016), al señalar que los peores problemas ambientales no son provenientes de la tecnología y la abundancia, sino de su carencia (muy notorio en países de bajos ingresos); por lo que, en ausencia de electricidad o gas, sus habitantes propenden por quemar leña, estiércol y carbón (incrementando así la entropía). Ejemplos de avances que reducen el impacto al medio ambiente son varios, tal es el caso de compañías que trabajan en una nueva generación de biocombustibles, diseñados a partir de algas que pueden crecer con facilidad, utilizan agua de mar en vez de agua dulce y son capaces de producir mucha más energía. Otros tantos científicos trabajan en fotosíntesis artificial, y otros investigan la forma de eliminar el CO2 del aire (proceso que es bastante caro, pero gracias a la mejora tecnológica se puede contribuir de esta forma a revertir el calentamiento global), entre muchos más escenarios donde el conocimiento puede contestar a problemas que se presentan en este y en otros campos.
De igual forma, el estudio interdisciplinario acerca varias posturas y facilita el análisis de los fenómenos. Esfuerzos que se han venido diversificando desde la segunda mitad del siglo XX, vivo ejemplo es la bioeconomía que se presenta como respuesta a los avances de disciplinas de la economía ambiental (economía de recursos naturales y economía ecológica, entre otras); e investigar la problemática que es manifiesta del impacto de la empresa humana con el medio ambiente (Mohammadian, 2004). La bioeconomía acoge diversas actividades que son intrínsecas a las cadenas de valor, caso de los proveedores, distribuidores y productores (Hasenheit et al., 2016); sean públicas o privadas, denotan invasión al ambiente biótico, a los ecosistemas, causando múltiples daños. Gran número de empresas han empezado a dar una mayor importancia con toma de conciencia y cuidado al medio ambiente, mitigando el impacto de sus actividades y, por tal motivo, reduciendo la entropía, los tomadores de decisiones ofrecen incentivos para conducir esta gestión; un modelo bioeconómico es viable si las empresas invierten en estrategias de gestión (Epanchin-Niell, 2017). El papel de las empresas es fundamental, la toma de decisiones acertadas es un imperativo; al fin y al cabo, pertenecen a un sistema, y como pueden verse beneficiadas, también pueden terminar afectadas.
Referencias
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1 Estudiante Doctorado en Agrociencias. Docente-investigador, Corporación Universitaria Minuto de Dios. Bogotá Colombia. E-mail: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. ORCID: https://orcid.org/0000-0002-8521-5005 Google Scholar: https://bit.ly/3yDARQt
2 Administradora de Empresas. Corporación Universitaria Minuto de Dios. Bogotá Colombia. E-mail: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. ORCID: https://orcid.org/0000-0001-1724-2304 Google Scholar: https://bit.ly/3xuveUr
Para citar este artículo: Medina, I. D. y Barón L. C. (2020). Economía y organizaciones, un acercamiento desde la perspectiva de la sostenibilidad y la entropía. Luna Azul, 51, 40-64. Doi: 10.17151/luaz.2020.51.3
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, en donde 
es el valor de equivalencia del calor a la temperatura T1 y w es el mayor trabajo que se puede obtener del calor q, en ese orden de ideas, cuando una cantidad de calor se mueve de una temperatura a otra se produce una transformación, ya que el valor de equivalencia de calor ha cambiado.
es la tasa de generación de entropía, la cual crece con el tiempo hasta que alcanza un equilibrio estable, la generación de entropía no nula mostrará un proceso irreversible hacia el equilibrio. No obstante, en sistemas no aislados, que tienen contacto con el entorno, presentan intercambios entrópicos: 
, donde Γ ̇ es la tasa de transferencia de entropía, 
muestra el cambio de entropía en el tiempo que se debe al transporte de entropía a través del límite del sistema (Γ ̇), y a la generación de entropía dentro de los límites del sistema (Sgen).
, ac
, al hablar de masa no se puede perder de vista el concepto de aceleración gravitatoria de la Tierra 
y z como centro de masa del sistema a una altura de referencia.
, el trabajo Wflow debería ser negativo cuando la masa ingresa y positivo al salir del sistema y se realiza la sumatoria de todos los flujos que cruzan el sistema y sin dejar de lado la entalpía
, lo que indica que la energía E al interior del sistema cambia con los ingresos y las salidas, al igual que por transferencia de calor y trabajo que mueve masa a través de los límites; sumado a ello, varias contribuciones al trabajo y a la transferencia de calor, siendo esta 
. Toda masa que ingresa o sale del sistema carga entrop
, en donde la entropía S cambia a la entrada y salida del sistema, al igual que a la transferencia de entropía causada por la transferencia de calor 
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A proposed model for the adoption of green roofs in horizontal property
Andrea María Valencia-Grajales1
Received: 26 August 2019 Accepted: 21 November 2019 Updated: 17 December 2019
DOI: 10.17151/luaz.2020.50.13
Abstract
Green roofs incorporate vegetation into urban environments (specifically buildings), making it possible to replace the plant material that is destroyed during construction processes. Purpose: this study aims to identify the factors that drive the adoption of green roofs in horizontal property by means of a technology acceptance model. Materials and methods. A qualitative methodology is used, and semi-structured interviews are conducted with the community, construction companies, and employees of the Municipality of Sabaneta (Antioquia, Colombia). Findings. According to the results of this study, landscaping, temperature, energy, economic aspects, and quality of life are found to be the factors that determine the adoption of such technology. Conclusion. Therefore, green roofs become a multipurpose strategy that, besides helping to reduce the temperatures of buildings and improving air quality and harmony in landscapes, can also be used as gardens, as stated by some of the study’s participants.
Keywords: green roofs, technology acceptance models, buildings, environmental education, environment.
Un modelo propuesto para la adopción de cubiertas verdes en propiedad horizontal
Resumen
Los techos verdes incorporan vegetación a la vida urbana en espacios donde hay edificaciones, para reemplazar la huella vegetal destruida en el proceso de construcción. Objetivo. Identificar los factores que impulsan la adopción de techos verdes en proyectos de propiedad horizontal, mediante el uso de un Modelo de Aceptación Tecnológica. Materiales y Métodos. Se plantea un enfoque cualitativo, aplicando entrevistas semiestructuradas a la comunidad, constructoras y la alcaldía de Sabaneta. Resultados. Se identifican el paisajismo, temperatura, energía, economía y calidad de vida como factores determinantes en la adopción de esta tecnología. Conclusión. La utilización de los techos verdes es una estrategia multipropósito que permite no sólo la reducción en la temperatura de las construcciones, sino también el mejoramiento en la calidad del aire, la armonía en el paisaje y la posibilidad de emplearlos como huertas.
Palabras clave. techos verdes, modelos de aceptación tecnológica, edificios, educación ambiental, medio ambiente
Introduction
The expansion of technologies in the market is known as diffusion of innovation. This theory aims to explain the rate at which technological developments spread and are either adopted or rejected depending on the different cultures, the type of users, and their perceptions regarding innovations in a social system (Pérez and Terrón, 2004; Miremadi, Saboohi and Jacobsson, 2018; Chou et al, 2018).
According to Robledo (2017) and León and Palma (2018), the purpose is to understand the structure of decision-making when choosing to use new devices, as well as the overall technology adoption process. For instance, the Technology Acceptance Model (TAM)—one of the most widely used to explain users’ behavior in terms of technology adoption—has been successfully applied in research studies (Davis and Venkatesh, 1996; Moreno-Agudelo and Valencia-Arias, 2017).
In this regard, the dynamics of technologies (and the acceptance of new ones) is a valuable tool to predict consumers’ intention to use a given technology, as well as their usage and satisfaction with it. Most of these technology acceptance models follow a quantitative approach, in which hypotheses are developed and validated by means of questionnaire-based surveys. In addition, the variables that can be identified via such models focus on the perceived use of a technology and address aspects such as attitude toward use, intention to use, perceived ease of use, and perceived usefulness. This latter is defined as the subjective probability that using a specific system will enhance users’ job performance or daily life (Davis et al., 1989; Gómez-Ramírez et al., 2019).
From the above, the TAM’s effectiveness to predict individuals’ or firms’ intention to adopt technologies is clear. However, few studies have examined the factors that drive the acceptance (or rejection) of green roofs, a situation that has led us to conduct this research. The variables proposed in this work provide different aspects regarding the construction of eco-friendly civil works. Said variables were adapted to the Colombian context, considering that they must conform to the country’s sociocultural elements—which are determined by its culture, history, territorial context, ecosystems, and responsible planning within the framework of the local development processes and the land-use plans—in order to create sustainable architectural designs (Ojalvo et al., 2018).
The foregoing has led to the current global interest in developing eco-friendly buildings, especially if we recognize that human beings constantly make mistakes when it comes to natural resources. For instance, it is assumed that they will last forever (which is a serious mistake). Hence, a drastic change in the world’s environmental management thinking and practice is crucial to correct common errors, such as the implicit assumption that the responses of the ecosystem to human use are linear, predictable, and controllable and that human and natural systems can be addressed independently (Folke et al., 2002; Allam and Newman, 2018; Vargas-Isaza et al., 2015).
Additionally, the rapid urban growth and development has caused a series of problems not only economic and social but also environmental, which is evident in emerging cities, as stated by Zielinski, Collante and Paternina (2012). For this reason, current education should be innovative, train students to have a broader vision and criteria, and offer results and solutions to improve and protect the environment (Vargas and Estupiñán, 2012). Nevertheless, although these criteria help to minimize the chaos, the occurrence of environmental problems (e.g., air pollution, increased temperature, and urban heat islands) in emerging cities should also be envisaged. In these scenarios, technology could help to address such problems through the implementation of relatively simple strategies such as an increased use of solar energy, rainwater reuse, and green covers.
Green roofs (also known as eco-roofs, living roofs, nature roofs, vegetated roofs, and rooftop gardens) are one of these eco-friendly and innovative technologies. This solution incorporates vegetation into urban environments (specifically buildings), making it possible to somehow replace the plant material that is destroyed during construction processes (Saadatian et al., 2013; Oravcová, 2014; Coma et al., 2016; Vacek et al., 2017). According to Cubi et al. (2016), green roofs provide aesthetic value to urban areas. Another aspect to consider (but not less important) is that reported by Bedoya-Ramos and Guzmán-López (2014), who indicate that interdisciplinary approaches and methodologies that serve as a bridge to carry out territorial research, planning, management, and development activities and help raise environmental awareness among citizens must be adopted.
Based on the considerations mentioned above, there are several classifications of green roofs—systems of manufactured layers deliberately placed on structures that support plant life. In particular, Sarté (2010) and Kok et al. (2016) classify them as extensive or intensive. On the one hand, extensive roofs generally have a shallower substrate and can support low-growing, shallow-rooted plant species. Besides their relatively low cost, these roofs are up to 140 millimeters thick, have a low weight (between 50 to 250 kilograms per square meter), require little or no maintenance, and can be installed on sloped surfaces, which makes them more flexible (Ibáñez, 2008; Bianchini and Hewage, 2012; Cubi et al., 2016; Kok et al., 2016; Selník, Nečadová and Mohapl, 2016; Johannessen, Hanslin and Muthanna,, 2017).
On the other hand, intensive roofs make it possible to develop a more complex ecosystem with wider plant diversity (from bushes to small trees). In addition, they are much heavier (around 400 kilograms per square meter) and require higher construction costs and constant irrigation and maintenance by skilled labor due to the drainage and irrigation systems that must be installed and the higher structural loads they have to support. In addition, the thickness of their substrate layer is usually above 150 millimeters because they need a reasonable depth of soil. Also, they are often associated with rooftop gardens (Haggag, 2010; Cubi et al., 2016; Selník, Nečadová, and Mohapl, 2016; Vacek et al., 2017; Zhou et al., 2018).
Green roofs have advantages and disadvantages. For instance, they may be used as gardens to grow vegetables. Additionally, since they can absorb up to 80% of rainwater, they could offer environmental benefits, contribute to the energy balance of buildings, and change the lives of individuals emotionally and psychologically. Likewise, some of their economic advantages include incentives and sustainable maintenance during the lifespan of greening systems (Perini and Rosasco, 2016; Sánchez, 2016, Valencia et al., 2019).
For the installation of intensive and extensive roofs, an edging made of hardwood, impregnated with insecticides, and coated with protective varnish is essential to reduce moisture, allow for water drainage, prevent the substrate from slipping, and keep insects away. In roofs with slopes of 35%, stripped wooden barriers should be installed at the corners to prevent the entire roof material from moving, at least until an adequate stability is achieved (Barrios, 2018).
In view of the above, this study aims to propose a model for the adoption of green roofs in Sabaneta (Antioquia, Colombia), which is key for the development of this region. Its importance lies in the fact that it could provide insights to help mitigate the problems associated with the loss of local biodiversity and natural wealth, which have been caused by the city’s rapid urban growth and lack of adequate land planning. In addition, this work contributes a set of fundamental factors that drive the adoption of green roofs and serve to identify and characterize the variables.
According to Secretaría de Planeación Alcaldía de Sabaneta (2016), Sabaneta is currently facing a problem due to the growing number of condo constructions. For instance, the construction of 8,110 homes was approved in 2015, which currently exceeds 35% of the growth of urban dwellings. Moreover, Sabaneta recorded a population growth of 1.22%, according to data verified and projected by the National Administrative Department of Statistics in Colombia (abbreviated DANE in Spanish) (2018). Regarding its green space, as reported in the Municipal Development Plan 2016–2019, there were 4.51 m2 of green areas per inhabitant in 2009, which not only includes green areas but also parks, plazas, and squares. This means that there is a deficit of 14.35 m2/capita, since Colombia’s Public Space Policy requires towns to have 15 m2 of green areas per inhabitant and the World Health Organization (WHO) recommends 10 m2 per capita. Hence, the goal in Sabaneta’s public space plan is to reach 5 m2/capita, thus increasing the city’s green areas per inhabitant ( Secretaría de Planeación Alcaldía de Sabaneta, 2016).
Methodology
This research was carried out between 2018 and 2019. Through the identification of the factors that help to examine individuals’ intention to use green roofs, it aims to propose a conceptual model—widely employed in the field of environmental sustainability and eco-innovation (Bossle et al., 2016; Roome and Louche, 2016; Shad et al., 2019)—for the adoption of this technology in condos in Sabaneta, Antioquia, Colombia. Its development consisted of five stages: in the first stage, a literature review was conducted; in the second stage, data were collected; in the third stage, the collected data were analyzed and classified; in the fourth stage, reliability was assessed; and in the fifth stage, the proposed model was designed and applied to the collected data.
In Stage 1 (literature review), secondary sources of information that discuss the implications concerning the use of green roofs in other cities around the world were analyzed. For this reason, it was stated that the study follows a qualitative approach.
In Stage 2 (implementation of data collection instruments), 14 semi-structured interviews employed in studies into the adoption of sustainable technologies (Dadzie et al., 2018) and designed based on the duties, knowledge, and decision-making power of each actor involved in the implementation of green roofs were conducted. Such interviews were carried out with the following stakeholders: i) Municipality of Sabaneta: two employees from the Planning Department, with whom the municipality’s commitments with the community in terms of social and environmental aspects were discussed; ii) construction companies: two construction companies, whose interest in adopting this technology in their projects was analyzed; and iii) the community: ten inhabitants of Sabaneta, who were selected based on the following inclusion criteria: (1) must have been living in the municipality for at least two years in at least two different properties and (2) must be of legal age, in order to, based on their experience, give their opinions on green roofs and their benefits and how life in the municipality is regarding the environment and the quality of life of its inhabitants.
Furthermore, this study followed a qualitative approach and used convenience sampling based on the criteria mentioned above so that the information obtained from the interviews reflected the reference population. We also made sure that said population was diverse in terms of gender and occupation. Hence, a specific order was not required and statistical representativeness was not applicable because participants would qualitatively represent the perception of individuals with different decision-making roles and knowledge (Martínez-Salgado, 2012).
In Stage 3 (analysis of the results), data interpretation was applied to classify data according to the information provided and following the TAM, as this model helps to define if the technology to be adopted is appropriate. Also, the external variables that have a direct impact on the process (e.g., perceived usefulness and ease of use of green roofs) were analyzed (Davis and Venkatesh, 1996). After data collection, the answers to the questions were transcribed and tabulated. Then, data were analyzed, and the frequency of topics was determined according to the in-depth interviews. Subsequently, the explanations and meanings regarding the object of study were established. In this respect, the answers provided by participants were in line with their priorities. Here, such answers were compared with the factors identified in the literature in order to assertively orient the process.
It should be noted that the frequency of topics was estimated based on the interviews rather than on the literature review. The purpose of this latter was to show the importance of this issue and identify the main authors, countries, journals, and institutions that are currently addressing it. The data were organized and then analyzed, and the explanations, meanings, and trends regarding the object of study were established.
In Stage 4 (reliability analysis), an adequate reliability could be inferred based on the studies conducted by Do Nascimento and Schmid (2008) and Zimmermann et al. (2016) into the current implementation of green roofs in different regions around the world, such as in Europe (Germany, France, Holland, Iceland, United Kingdom, Sweden, and Switzerland), in Asia (Russia), in North America (United States, Canada, and Mexico), and in Latin America (Brazil, Chile, and Argentina), because, in said places, the impacts of such implementation on energy consumption and quality of life have been identified.
Furthermore, in a study conducted by Universidad Pontificia Bolivariana in Bucaramanga in 2016, energy saving strategies were examined, and the following variables were analyzed: air temperature, relative humidity, air velocity, daylight, and energy consumption. In the case of green roofs, the simulation results revealed that heat was reduced by almost 31% and that the energy consumption of air conditioning systems decreased by 5% in some areas (Cárdenas et al., 2016). Moreover, Zhang, Pan and Wang (2017) reported that the following actions could help to reduce energy consumption in future buildings: the design of plan shapes, the geometric shapes of buildings, solar radiation, and winds throughout the year. According to their simulation results, rectangular blocks exhibit the lowest annual energy consumption, followed by Z-shaped and square ones, while L-shaped buildings are the ones with the highest energy consumption. These findings suggest that energy consumption could likely be minimized in condos (Zhang, Pan and Wang, 2017)
Finally, in Stage 5 (validity of the model), the detailed content of the instrument—which, for the purpose of this study, are interviews with some peculiarities, including their attempt to resemble the experiences of the individuals, in which the interviewer proposes and the interviewee tries to produce an answer to each question (Callejo, 2010)—must be in accordance with each question so that a precise indicator leading to the fulfillment of the objectives could be defined. Therefore, employees of the Municipality of Sabaneta, construction companies, and inhabitants of Sabaneta with or without experience in environmental issues and regulations or green roofs were interviewed in order to evaluate the following categories: quality of life, energy, temperature, economic aspects, and landscaping. For this purpose, a series of evaluation and validity criteria (presented in Table 1) were established.
Table 1. Evaluation and validity criteria of the study. Source: adapted from the study by Martínez and March (2015)
Results and Discussion
Searches were made in different scientific databases (Scopus for studies with international impact and Scielo and Redalyc for studies in Latin America) in order to compare some factors and variables that influence the adoption of green roofs and to identify and explore the elements that could have the greatest impact and would enable predicting the acceptance of this technology.
Regarding the community, aspects, such as investment, environmental conditions, economy, landscaping, temperature, and quality of life, were found to be determinants of green roof adoption. This finding was observed in the works of different authors (Vuckovic, Kiesel and Mahdavi, 2017), who identified such factors, and is in line with the answers provided by the interviewees. In this respect, particular mention should be made of Rivera’s consideration (2013), which is associated with land aspects, since it suggests the need to regard land planning as an instrument inherent to public responsibility that seeks to preserve quality of life and sustainability.
From the perspective of government entities, the factors that determine the use of green roofs include the environment protection, income from taxes, and municipal development plans. This is consistent with the findings of authors such as Gambi et al. (2017) and can, in turn, be checked against with Sabaneta's development plan (Secretaría de Planeación Alcaldía de Sabaneta, 2016). Moreover, construction companies were found to be interested in aspects, such as investment, environmental impact, and regulations on incentives for the implementation of this type of technology in buildings, as reported in the works of Lindow and Michener (2007) and Perini and Rosasco (2016).
After the answers to the questions were transcribed, some of the community’s priorities were found to be related to the factors identified in the literature—consulted in such a way as to assertively orient the contrast between the TAM and the green roof technology. Such factors, according to the number of times they were mentioned in the interviews (estimated via content analysis), include quality of life, landscape, temperature, investment, economic aspects.
Based on the interviews, the quality of life factor was evaluated using three sub-criteria: standards of quality of life, dissemination, and regulations followed by the municipal government and the construction companies on the construction of condos. Also, individuals’ opinion regarding the measures implemented to improve the quality of life of the inhabitants of Sabaneta was considered.
One of the questions in the interviews sought to explore if participants were aware of the regulations currently enforced for the benefit of individuals and if they used eco-friendly technologies. Regarding this first question, the answers provided by them revealed a complete unfamiliarity with said regulations, as mentioned by one of the study’s informants (see Figure 1):
“Actually, I’m not familiar with the measures implemented by the municipal government." (R-01)
This answer indicates that, besides not being familiar with the actions taken by the local government, this individual does not show much interest in getting to know them either. Therefore, the community should feel this motivation and well-being promoted by government entities and construction companies to, thus, improve quality of life.
Figure 1 shows a consolidated report of the interviews conducted with the government entities, the community, and the construction companies in the area under study:
Figure 1. Interviews with government entities, the community, and construction companies Click on the image to enlarge it
Source: authors’ own work
With respect to the first question, participants (acting as informants) were also asked if they knew what green roofs were, and their answers were found to be close to the semantic definition of the term, which, in our opinion, would indicate that citizens may not be aware of the real implications and usefulness of this technology. Common answers to this question included:
"I think they are roofs that have [hesitates] plants or crops on top." (R-02)
With regard to the role of the Municipality of Sabaneta, their understanding of the regulations for the construction of new condos is clear. However, when the representatives of the municipal government were asked if they knew why green roofs have not yet been implemented in the municipality, some of their answers were:
“The lack of knowledge on this matter and the lack of the necessary materials also makes this difficult.” (R-03)
“Maybe because the municipal government is not familiar with this, and neither are the construction companies who are the ones who must implement green roofs. Additionally, the state administration and the law does not force construction companies to install green roofs in new buildings.” (R-04)
In view of the above, it could be concluded that the unfamiliarity with this technology, the lack of regulations, and the costs associated with the installation of green roofs discourage their adoption (despite their benefits and contribution to the quality of life in the cities). Therefore, the reasons mentioned above and the answers of the participants suggest the importance to recognize the benefits of green roofs in terms of quality of life, as well as the structural, visual, and emotional improvements and other positive implications they would bring if they were used in condos in Sabaneta. In addition, they indicate the need to plan initiatives to effectively disseminate the significance of this technology.
Furthermore, the opinions of the community, the construction companies, and the employees of the Municipality of Sabaneta on the current energy schemes and their perception regarding the future—in terms of improving, knowing, and implementing management actions or products that may optimize energy consumption—were gathered. The different answers that address these factors are reflected in economic variables. For instance, when asked about the proper use of energy, the community stated the following:
“I think that people only realize about the importance of this issue when it directly affects their economy or health, but, generally speaking, the community here is still very little aware of environmental problems.” (R-05)
It is thus clear that there is a need to start using other alternatives to save energy and to make individuals aware of the effects caused by an excessive energy consumption and an increased temperature. In the meantime, in order to improve temperature of buildings, the community should be informed about and trained on green roofs and their benefits for current societies through lectures and conferences. Also, the type of vegetation that can be employed in this technology (whether intensive or extensive) must be identified. In this respect, different authors have recommended using sedum plants (better known as succulents). These peculiar species store a large amount of water in their leaves. In addition, their roots do not get buried but spread over the surface because they grow in shallow substrate layers and are resistant to extreme environmental conditions (Aprile et al., 2020). According to Schindler et al. (2019), green roofs with sedum plants also help to reduce temperatures inside houses. Besides this, they provide environmental benefits and financial advantages for societies (Tabatabaee et al., 2019). However, and depending on the needs of the condo and the benefits for the individuals who inhabit it, an improvement plan with an efficient dissemination strategy must be developed.
Another strategy to consider is to hold meetings with the community to inform them about climate change. In these meetings, inhabitants who are directly affected by this problem may express their concerns. Despite all the studies that have been conducted, people living in Sabaneta are not very clear about the city’s average temperature because, when interviewed, they gave very different answers:
"I think the average temperature in Sabaneta is 24 °C"
“I think it’s 17 °C, but I'm not sure.”
Participant’s unfamiliarity with the city’s average temperature (as inferred from their answers) could not only be explained by the fact that they are not aware of this type of information but also by the changing climate in the municipality caused by the growing number of constructions and the lack of green areas, which definitely makes the situation worse.
Regarding landscaping, the community and the government entities consider it to be a comfortable factor that generates well-being; hence, their perception of it is basically positive. The results of the interviews show that participants are familiar with landscaping, regard it as part of nature, and recognize its potential and positive visual impact, as well as the fact that it is an eco-friendly alternative. The following is one of the answers provided by participants when asked if they believed that green roofs improve the urban landscape:
“Definitely! There is no doubt about this, especially if we’re talking about vegetation because you’ll be able to see a landscape that didn’t exist before: you’ll go from seeing concrete to seeing a landscape that is really attractive to the eye and the environment. It’ll be regarded as a garden to grow hydroponic tomatoes, onions, among other vegetables, rather than as a roof that is retaining more heat and increasing the temperature which is already too high.” (R-06)
This suggests that the community acknowledges the visual transformation and harmony that green roofs would bring. In addition, an added value of this type of technology would be the possibility of growing sustainable crops and having a cooler air around the condo areas. Likewise, participants were asked about the feeling of well-being provided by this type of roofs to the community, to which, for instance, they responded the following:
“Green brings tranquility to the eye. Also, a green energy source that uses solar panels makes one feel that there exists an eco-friendly future leading to an improved well-being for the community." (R-07)
In this same vein, from the perspective of the construction companies interviewed, landscaping is also considered to be a pleasing, eco-friendly, and more appealing alternative. For example, when these firms were asked how the architecture of condos would change if green roofs were installed, they gave answers such as:
“It would clearly change because it [landscaping] offers tools to be more creative. You realize that nature gives you more design options; hence, you get caught in it because you want everything to be coherent: you start with the roof, but then you want the facade to be consistent with the roof , and then the interior to be consistent with the exterior.” (R-08)
According to this opinion, constructions that use green roofs could have a positive impact because they may be used as a reference point to create projects with a greater number of ideas in terms of eco-friendly design. In addition, construction companies could make the most of the different options provided by landscaping (based on green roofs). This means that, through architecture, a construction work can be transformed into a more sustainable project that is, in turn, more visually attractive, eco-friendly, and beneficial for the inhabitants.
Consequently, based on the material collected in this study, a model for the adoption of green roofs in condos in Sabaneta, Antioquia, Colombia (shown in Figure 2) is proposed.
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Figure 2. Model for the adoption of green roofs Source: authors’ own work
Finally, a factor that is directly associated with the role of government entities in promoting constructions that incorporate this type of technology through economic incentives was identified. When the employees of the Municipality of Sabaneta’s were interviewed, they were asked if the local government would be willing to offer incentives for the implementation of eco-friendly initiatives (e.g., green roofs). The following was one of the answers they provided:
“The municipality has not yet created incentives to lower taxes or any other types of incentives. As it is not an obligation, this issue has not yet been studied. However, when national and local decrees are issued, the local government will have to consider studying these possibilities.” (R-09)
According to this, future incentives that include discounts on the utility bill and on taxes could be introduced to benefit the community as well as the construction companies. For instance, there may tax reductions for construction-related activities. This would contribute to making buildings sustainable and reducing the deficit of green areas, considering that the municipal government and construction companies should seek the benefit of the territory and its inhabitants by taking concrete actions to improve their quality of life. In this respect, there are regulations in force concerning new urban developments intended for residential use. These regulations require construction companies to leave a 6-meter free space from the border of properties whose current purpose is classified as industrial. In addition, Chapter IV of Agreement 07 of 2019 by the Municipal Council of Sabaneta sets forth the aspects related to sustainable construction based on the provisions of the Sustainable Construction Policy of Valle de Aburrá.
However, there are no clear environmental policies in Colombia on the adoption of green roofs, which are essential to understand individuals’ attitudes towards using green infrastructure, as well as the importance of variables, such as aesthetic aspects, economic benefits, energy savings, improved air quality, and lower temperatures in new buildings. If there were clear policies on this matter, adequate and effective strategies could be implemented.
Conclusions Once the factors that determine the intention to use green roofs in condos in Sabaneta, Antioquia, Colombia were examined, it may be concluded that the TAM—model scientifically used to distinguish the factors that influence the acceptance or rejection of a technology—serves to identify the external variables that directly affect their adoption.
The results of the in-depth interviews conducted in this study and the information found in the scientific literature worldwide coincide in terms of the determinants of green roof adoption, which include landscaping, temperature, energy, economic aspects, and quality of life. Nevertheless, it should be noted that an unfamiliarity with the policies and regulatory guidelines that have been adopted in the territory under study, as well as with the significance and real benefits of this type of technology, was observed. For this reason, government entities should incorporate, into their dynamics, strategies to disseminate such information and raise awareness among present and future generations about the use of eco-friendly alternatives.
In this regard, and based on the information collected, we wonder about the role of governments (especially the executive and legislative powers) in the adoption of this type of technologies, as well as that of public policies as instruments to address the problems that emerge in societies; in this case, the effect of the current economic growth and urban development on people’s quality of life, particularly in towns such as Sabaneta, which, in recent years, has experienced an increase in the construction of condos. This requires construction companies and high-impact local authorities to take measures to compensate for ecological impacts and to promote environmental sustainability—currently one of the main concerns on the global agenda (also known as the 2030 Agenda for Sustainable Development) marked by the establishment of the Sustainable Development Goals (SDGs).
Nonetheless, as shown in the results of this study, the implementation of strategies that encourage the use of green technologies is linked to the formulation of policies that offer consumers and construction companies reductions in taxes and, thus, contribute to the development of the region. For such incentives, structured methods should be established in the local development plans. In our opinion, this is one of the challenges faced by pro-environmental technologies, such as green roofs, because tax adjustments are usually a hotly debated issue in the political agendas, especially in Colombia where there are still clientelistic relations that directly impact decision makers.
Despite this, the positive impact of this technology on the lives of the inhabitants of Sabaneta is clear because environmental sustainability is closely related to individuals' quality of life. Green roofs thus become a multipurpose strategy that, besides helping to reduce the temperature of buildings and improving air quality and harmony in landscapes, can also be used as gardens, as stated by some of the study’s participants. Therefore, the contributions of this research constitute a valuable input for both decision makers and researchers in the field to explore this issue in greater depth.
Additionally, according to the results of this study, the intention to use green roofs differs among the various stakeholders. For instance, for citizens (or the community in general), this intention is driven by their unfamiliarity with such technology and its potential benefits, while, for the municipal government and construction companies, regulations that stimulate its implementation (particularly in tax matters) are key. This finding is in line with the neoliberal economic model that currently governs firms around the world.
Finally, the local government entities should enhance their current dissemination schemes to strengthen knowledge regarding green roofs and foster the use of this type of technologies. This, in turn, can help raise awareness among the community and improve the quality of life of the inhabitants of Sabaneta.
Acknowledgments
The authors would like to thank the employees of the Municipality of Sabaneta, the construction companies, and the inhabitants who participated in the interviews. Also, a special thanks to the MA program in Technological Innovation Management, Cooperation, and Regional Development of the Faculty of Economics and Administrative Sciences at Instituto Tecnológico Metropolitano in Medellín, Colombia. We would like to thank ITM Translation Agency (This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it.) for language editing the original manuscript.
Potential conflict of interest
The authors declare no conflict of interest regarding the publication of this study.
Funding
This study is derived from the master’s thesis entitled Factores que incentivan la adopción de techos verdes en los nuevos proyectos de propiedad horizontal en el municipio de Sabaneta (Factors that encourage the adoption of green roofs in new horizontal property in Sabaneta) and was funded by Instituto Tecnológico Metropolitano.
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1 M.Sc. en Gestión de la Innovación Tecnológica, Cooperación y Desarrollo Regional. Líder Programa Gestión del Conocimiento, Universidad Pontificia Bolivariana. Email: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. 2 Ph.D. en Ingeniería, Industria y Organizaciones, Docente del Instituto Tecnológico Metropolitano. Mentor en Universidad Católica Los Ángeles de Chimbote, Instituto de Investigación, Chimbote, Perú. Email: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it.. 3 M.Sc. en Gestión de la Innovación Tecnológica, Cooperación y Desarrollo Regional, profesional universitario Centro de Laboratorios de la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas del Instituto Tecnológico Metropolitano. Email: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it.
How to cite: Apellido, Inicial del nombre (2020). A proposed model for the adoption of green roofs in horizontal property. Revista Luna Azul, 50, 244-262. Doi: 10.17151/luaz.2020.50.13
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